大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投    资基金更新招募说明书     基金经管东谈主：大成基金经管有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司          二〇二四年十月 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                          招募说明书                           紧迫指示      大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 4 月 16 日证监许可【2019】750 号文给以注册，本基金基金合同于 2019 年 6 月 27 日生 效。      基金经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券阛阓，基金资产净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：标的指数酬劳与债券阛阓平均酬劳偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛误控制未达约定想法的风 险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险、流动性风险、阛阓风险、合规性风 险、经管风险与操作风险等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具云尔概要等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和家具脾气，并充分考 虑自身的风险承受身手，自主判断基金的投资价值，感性判断阛阓，自主、严慎作念出投资决 策，并自行承担投资风险。      基金的过往事迹并不预示其改日施展，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹施展的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒适”原则，在作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应法式后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金经管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书      本基金标的指数为中债-3-5 年国开行债券指数。      （1）指数样本空间      国度开发银行在境内公开刊行且上市流通的待偿期 2.5 至 5 年（包含 2.5 年和 5 年）的 债券      （2）选样方法 值保举标的考取； 边报价中间价，若无则取合理 的银行间阛阓加权平均结算价或交游所阛阓收盘价，再无则 平直遴荐中债估值价钱。      关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网，网址： www.chinabond.com.cn。      本基金本次更新招募说明书主要对基金司理关系信息进行了更新，基金司理关系信息更 新截止日为 2024 年 9 月 27 日。本招募说明书更新还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书（更 新）所载内容截止日为 2024 年 6 月 27 日（其中东谈主员变动信息以公告日为准），关联财务数 据和净值施展截止日为 2024 年 3 月 31 日，本说明中所列财务数据未经审计。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                                                                                           招募说明书 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书                           一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法法》        （以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                                       （以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》                                    （以下简称 “《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》 （以下简称《指数基金疏导》）其他关联端正及《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资 基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔请求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依 基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                 《运作办法》                                      、《信 息败露办法》、       《销售办法》            、基金合同过头他关联端正享有权利、承担义务；基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资 基金基金合同》。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                            招募说明书                           二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 更新 售公告》 要》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、陈诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其常常作念出的改良     《指数基金疏导》 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其常常作念出的改良 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法则端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迁移、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受大成基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月              ：指《大成基金经管有限公司通达式基金注册登记业务功令》，是表率 基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同 战胜 份额的步履 兑换为现款的步履 请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额迁移为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁移中转入请求份额总和后的余额) 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；不收取认购/申购费，但从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 过头改日可能发生的变更，或基金经管东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书 置清理，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                          招募说明书                             三、基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称号：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司鼓动为中泰相信有限作事公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      接洽东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限作事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限作事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限作事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深远改换高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学大家经管硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书 任大成国际资产经管有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限作事公司，现任中泰相信有限作事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋慷慨先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限作事公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限作事公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等作事。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，沉寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，沉寂董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东谈主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司沉寂董事。   卢锋先生，沉寂董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教诲。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院造访研究。英文杂志“China Economic Journal”创举主编。当今担任财政部参谋人，曾担任东谈主社部参谋人和国际组织 AMRO 筹商组大家成员。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司沉寂董事。   江涛女士，沉寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业经管部副总司理（主理作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                              招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司沉寂董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处时间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限作事公司总裁办秘书处副处长（主理作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限作事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限作事公司政策发展部扩充总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司空洞经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部扩充总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学大家经管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司扩充董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                          招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行筹商参谋人，国际货币基金组织国际成本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会经验经管部、 专科联合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、搭理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1） 现任基金司理   汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学形而上学硕士（运营经管专科）。证券从业年限 8 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。2013 年 10 月至 2016 年 9 月任融通基金经管有限公司固定收益部研究员、基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产经管有限公司固定收益部投资司理、高等投资司理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东谈主寿保障股份有限公司投资经管部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产经管部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 2024 年 6 月任 国华兴益保障资产经管有限公司资深债券投资司理。2024 年 6 月于今任大成基金经管有限 公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证券投资基金、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉一年依期通达 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 3 日历任大澄净泽中短债债券型证券投资基金 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                  招募说明书 基金司理。2024 年 9 月 20 日起任大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、大成中债      （2） 历任基金司理          历任基金司理姓名                       经管本基金期间            方孝成                 2019 年 6 月 27 日至 2024 年 1 月 17 日            刘传毅                 2023 年 12 月 7 日至 2024 年 9 月 27 日      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资经管部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交游经管部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混结伙 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东谈主员之间不存在支属关系。      （三） 基金经管东谈主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过头他关联端正，基金经管东谈主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉寂，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行证 券投资； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法律文献的端正，按关联端正筹划并公告基金净值信息，确定各种基金份额申购、赎回对价；              、基金合同过头他关联端正，履行信息败露及说明义务；                                    、基金合同 过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开败露前应给以守秘，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同端正的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合理成本 的条件下得到关联云尔的复印件； 管东谈主； 作事，其补偿作事不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书      （四） 基金经管东谈主承诺                       ，并建立健全的里面控制轨制，选择有用依次， 防护违抗《证券法》步履的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面控制轨制，选择 有用依次，防护以下《基金法》、《运作办法》阻碍的步履发生：      （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则和中国证监会阻碍的其他步履。 法则及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪计议；      （2）违抗基金合同或托管条约；      （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；      （5）拒却、干扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；      （6）大意职守、糟践权力；      （7）泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，平直或转折进行其他股票交游；      （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违抗证券交游时奇迹务功令，利用对敲、倒仓等技巧垄断阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；      （11）特地毁伤基金投资者过头他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不梗直技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息败露不信得过，有误导、诈骗要素；      （15）法律法则和中国证监会阻碍的其他步履。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 依次，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻碍的其他行为。      运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控制东谈主或者与其有其他 紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当除名基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益打破，合乎国务院证券监督经管机构的 端正，并履行信息败露义务。      若法律法则或监管部门取消上述阻碍性端正，履行适当法式后，本基金投资可不受上述 端正限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的关联证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信 息；      （六） 基金经管东谈主的里面控制轨制      本基金经管东谈主为加强里面控制，促进公司诚信、正当、有用计议，保障基金份额持有东谈主 利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司经管办法》、 《证券投资基金经管公司里面控制带领观点》等法律法则，并联结公司践诺情况，制定《大 成基金经管有限公司里面控制大纲》。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   公司里面控制是指公司为防护和化解风险，保证计议运作合乎公司的发展磋商，在充分 接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作法式与控制依次而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，制定科学完善的内 部控制轨制。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面控制系统和提拔其有用性承担最终作事，公司经管层对里面 控制轨制的有用扩充承担作事。   （1）保证公司计议运作严格战胜国度关联法律法则和行业监管功令，自愿形成遵法经 营、表率运作的计议念念想和计议理念。   （2）防护和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，已毕公司的连续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、扩充、监督、反馈等各个身手。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制 的有用扩充。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对沉寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制达到最好的里面控制结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合乎国度法律、法则、规章和各项端正。   （2）全面性原则。里面控制轨制涵盖公司计议经管的各个身手，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面控制轨制以审慎计议、防护和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关联法律法则的疗养和公司计议政策、计议方针、计议理念等 表里部环境的变化进行实时的改良或完善里面控制轨制。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书   里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行为、信息疏通和里面监控。   （1）控制环境组成公司里面控制的基础，控制环境包括计议理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司经管层安详竖立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防护意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个身手。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分施展沉寂董事和监事会的监督职能，阻碍不梗直关 联交游、利益运送和里面东谈主控制气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互沉寂。公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 法式和经管议事功令，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计议特色设立限定递进、权责长入、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺战胜，在授权范围内承担作事。 严格的观察和反馈。 量，并提议风险疗养的建议；对投资事迹进行评价，包括合座施展分析、事迹构要素析以及 事迹短期和持久连续性测验；对将要张开的新业务和立异性家具的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等作事。   （6）建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激勉胁制机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的工作操守和专科胜任身手。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防护和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权经管轨制，授权控制链接于公司计议行为的永远。 授权圭臬和法式，保证授权轨制的贯彻扩充。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书 价，对已不适用的授权实时改良或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分袂各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的肖似。紧迫业务部门和岗亭进行物理阻遏。   （11）制订切实有用的济急应变依次，建立危境处理机制和法式。   （12）爱戴信息疏通渠谈的畅通，建立明晰的说明系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，竖立督察长和沉寂的监察稽核部门，对公司里面控制 轨制的扩充情况进行连续的监督，保证里面控制轨制落实。公司依期评价里面控制的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融用具、新的时间应用和新的法律法则等情况进行应时改进。   （1）公司自愿战胜国度关联法律法则，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择控制依次。   （2）研究业务控制主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务控制主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 决策法式、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交游业务控制主要内容包括： 行交游。 法违纪或者其他极端情况，应当实时说明相应部门与东谈主员。   （5）建立严格有用的轨制，防护不梗直关联交游毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交游的，在关系投资研究说明中相当说明，并报公司风险控制委员会审议批准。   （6）公司在审慎计议和正当则范的基础上勇猛金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作法式、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈经管、告白宣传步履表率，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚依次。   （8）制定详备的登记过户作事过程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户云尔的守秘守护轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会关联端正，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息信得过、准确、齐全、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息败露作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的观察和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的演叨提议处理观点，并追究关系东谈主员的作事。   （12）掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开败露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，除名安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息时间系统的瞎想开发合乎国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写齐全的时间资 料；在已毕业务电子化时，竖立守秘系统和相应控制机制，并保证筹划机系统的可稽性，信 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书 息时间系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管依次， 确保系统安全运行。   （15）筹划机机房、诱骗、网罗等硬件要求合乎关联圭臬，诱骗运行和爱戴通盘过程实 施明确的作事经管，严格分袂业务操作、时间爱戴等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分接头到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考证、造访控制、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息时间系统瞎想、软件开发 等时间东谈主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东谈主显露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员守护。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、信得过和齐全，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格筹划机交游数据的授权改良法式，并宝石电子信息数据 的依期观察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，紧迫数据异域备份况且持久保存。   （18）信息时间系统依期稽核观察，完善业务数据守护等安全依次，进行撤废故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作过程和司帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险控制点建立严实的司帐系统控制。   （20）明确职责分袂，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，阻碍需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面相互沉寂。基金司帐核算与公司司帐核算相互沉寂。   （22）选择适当的司帐控制依次，以确保司帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济作事。   （23）选择合理的估值方法和科学的估值法式，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金清理交割作事，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书 产的安全。   （25）建立严格的成本控制和事迹探员轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案守护和财务嘱托轨制，财会部门妥善守护密押、业务用章、 支票等紧迫凭据和司帐档案，严格司帐云尔的调阅手续，防护司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作经管办法，自愿战胜国度财税轨制和 财经秩序。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会关系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面控制轨制的扩充情况独或然履行观察、评价、说明、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会说明公司里面控制扩充情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的沉寂性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作法式和组织秩序。   （31）强化里面观察轨制，通过依期或不依期观察里面控制轨制的扩充情况，确保公司 各项计议经管行为的有用运行。   （32）公司董事会和经管层兴趣和提拔监察稽核作事，对违抗法律、法则和公司里面控 制轨制的，追究关联部门和东谈主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露信得过、准确。   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面控制轨制。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立期间：1992 年 10 月 19 日   计议范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督经管委员会批准，公司主营业务主要包括： 继承公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观察、筹商、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督经管委员会批准计议的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   接洽东谈主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制生意银行之一。经过二十年来的稳健计议和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项计议目的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化疗养，并改名为资产托管部， 当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控经管处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                        招募说明书   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理家具托管、企业年金托管等多项 托管家具，形成完备的家具体系，可快活多领域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国竖立银行大连市分行开发区分行行 长，中国竖立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国竖立银行湖北省分行纪委秘书、副 行长、党委委员，中国竖立银行普惠金融奇迹部（小企业业务部）总司理，中国竖立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债经管委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务计议情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管畛域为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制 功令和本行规章轨制，形成遵法计议、表率运作的计议念念想。确保计议业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和齐全，确保业务行为信息的信得过、准确、齐全，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并爱戴资产托管业务的里面控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 经管部门。带领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控作事。总行资产托管部属设内控 经管处。内控经管处是全行托管业务条线的里面控制具体经管实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管作事，沉寂附近监督稽核职责。 务的决策、扩充、监督全过程，渗入到各业务过程和各操作身手，隐痛到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面控制以防护风险、合规计议为起点，各项业务过程体现“内 控优先”要求。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书      具体内控依次包括：扶植职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险控制的风险经管理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志链接到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个身手。 制定权责明晰的业务授权经管轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工工作谈德表率、业 务数据备份和守秘等在内的各项业务经管轨制；建立严格完善的资产阻遏和资产守护轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行沉寂运作、分别核算；对各种突发事件或故 障，建立完备有用的济急决策，依期组织灾备演练，建立紧要事项说明轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技巧已毕风险控制；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等依次进行监控，通过专项/全面审计等依次实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式      托管东谈主严格按照关联政策法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东谈主民共和国证券法》；      （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作经管办法》；；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》      （5）《基金合同》、《基金托管条约》；      （6）法律、法则、政策的其他端正。      我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金经管东谈主违纪风险。      （1）资产托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内沉寂附近对 基金经管东谈主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，爱戴基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的烦躁；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，已毕系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化目的、投资指示、经管东谈主提供的多样报表和说明等，选择东谈主工监督的方 法。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书   （1）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资运作监督结果，选择依期和不依期说明体式向基 金经管东谈主和中国证监会说明。依期说明包括基金监控周报等。不依期说明包括指示函、临时 日报、其他临时说明等；   （2）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主违纪不法操作，以电话、邮件、书面指示函的方式 陈诉基金经管东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金经管东谈主 违纪事项进行复查，如果基金经管东谈主对违纪事项未予纠正，基金托管东谈主将说明中国证监会。 如果发现基金经管东谈主投资运作有紧要违纪步履时，基金托管东谈主应立即说明中国证监会，同期 陈诉基金经管东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的观察，应实时提供有 关情况和云尔。                          五、关系服务机构   （一） 销售机构及接洽东谈主   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   接洽东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   接洽东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书   （1）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：郑杨   接洽东谈主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （2）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （3）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东谈主：方和英   接洽东谈主：王晓琳   接洽电话：010-66637271   传真：010-65559229   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （4）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东谈主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书   接洽东谈主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   接洽东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （6）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   接洽东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （7）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   接洽东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （8）泉州银行股份有限公司   办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号   法定代表东谈主：傅子能   客服电话：400-88-96312 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书   接洽东谈主：董培姗   电话：0595-22551071   传真：059522572612   网址：http://www.qzccbank.com   （9）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   接洽东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （10）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   接洽东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （11）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   接洽东谈主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （12）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   接洽东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （13）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨周至   客服电话：95523   接洽东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （14）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   接洽东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （15）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   接洽东谈主：赵如意   接洽电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/ 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                       招募说明书     （16）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     接洽东谈主：陈靖     接洽电话：020-88836999     客户服务电话：95548     传真：020-88836984     网址：www.gzs.com.cn     （17）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务热线：4008888818     接洽东谈主：金达勇     电话：0755-83025723     传真：0755-83025991     网址：www.hx168.com.cn     （18）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     接洽东谈主：李巍     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （19）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                      招募说明书    法定代表东谈主：王洪    接洽东谈主：吴阳    电话：0531-81283938    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （20）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市东城根上街 95 号    接洽东谈主：刘婧漪    电话：028-86690057    传真：028-86690126    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （21）英大证券有限作事公司    地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    法定代表东谈主：吴俊    接洽东谈主：吴尔晖    电话：0755-83007159    传真：0755-83007034    客服电话：0755-26982993    网址：www.ydsc.com.cn    （22）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    接洽东谈主：刘宏莹    接洽电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书   网址：www.citicsf.com   （23）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：皆凌峰   接洽东谈主：陈臣   接洽方式：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （24）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   接洽东谈主：刘洋   接洽电话：021-20835785   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （25）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   接洽东谈主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （26）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书   法东谈主代表：刘明军   公告接洽东谈主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （27）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构接洽东谈主：孙博超   接洽东谈主电话：010-59403028   接洽东谈主传真：010-59403027   客户服务电话：95055-4   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （28）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （29）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东谈主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   接洽东谈主：徐诚   接洽电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （30）上海天天基金销售有限公司 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                        招募说明书   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东谈主代表：其实   接洽东谈主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （31）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东谈主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   接洽东谈主: 张茹   接洽电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   接洽东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （33）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书    网址：www.leadfund.com.cn    （34）嘉实钞票经管有限公司    注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元    法定代表东谈主：赵学军    电话： 010-65215588    传真： 010-85712195    接洽东谈主：李雯    接洽东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn    客服电话：400-021-8850    网址： www.harvestwm.cn    （35）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：四川省成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼    法定代表东谈主：于海锋    接洽东谈主：隋亚方    电话：13910181936    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （36）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东谈主：王伟刚    接洽东谈主：丁向坤    电话：010-56282140    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （37）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书 部科研楼      法定代表东谈主：穆飞虎      接洽东谈主：穆飞虎      接洽电话： 010-58982465      传真：010-62676582      客服电话：010-62675369      网址：www.xincai.com      （38）上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东谈主：尹彬彬      电话：021-52822063      传真：021-52975270      客服电话：400-118-1188      公司网址：www.66liantai.com      （39）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东谈主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （40）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东谈主：王翔      接洽东谈主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （41）上海中正达广基金销售有限公司 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                招募说明书   注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （42）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   接洽东谈主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （43）上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室   法东谈主：马金   接洽东谈主：沈雯斌   接洽电话：021-60608970   传真：021-60608950   客服电话：4008032733   网址：www.ajwm.com.cn   （44）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06   办公地址：北京市大兴区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部   法定代表东谈主：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）   传真：010-8919566   网址：https://kenterui.jd.com   （45）北京雪球基金销售有限公司 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   接洽东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （46）上海中原钞票投资经管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （47）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   接洽东谈主：卢亚博   接洽电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   基金经管东谈主可根据关联法律、法则的要求，弃取其他合乎要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书   接洽东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   接洽东谈主：冯艾   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊往常合伙)   住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   扩充事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   接洽东谈主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书                   六、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据关系法则和《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的关联端正， 基金合同已于 2019 年 6 月 27 日悠闲收效，自基金合同收效之日起，本基金经管东谈主悠闲起始 经管本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期说明中给以败露；一语气 60 个作事日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会说明并提议科罚决策，如迁移运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、通达式   基金存续期限：不依期 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书              七、基金份额的申购、赎回与迁移   （一）申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游期间变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月起始办理申购，具体业务办理期间在申 购起始公告中端正。   本基金已于 2019 年 7 月 19 日通达日常申购、迁移转入、依期定额投资业务。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月起始办理赎回，具体业务办理期间在赎 回起始公告中端正。   本基金已于 2019 年 8 月 9 日通达日常赎回、迁移转出业务。   在确定申购起始与赎回起始期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的起始期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或迁移请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹划的各种基金份额净值为基 准进行筹划，其中 D 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东谈主必须在新规 则起始实施前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构端正的法式，在通达日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件 处理。   基金经管东谈主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询请求的说明情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购请求及申购 份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善附近正当权利，不然，由此产生的投资者任何损 失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 部分或全部基金份额赎回；基金经管东谈主不错对投资者每个交游账户的最低基金份额余额作念出 端正，具体业务功令请见关联公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等依次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述依次对基金畛域给以控制。具体见基金经管东谈主关系公告。 限制。基金经管东谈主必须在疗养前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告并报中 国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途   本基金 A 类、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入网提销售服务费。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金过头投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   本基金 A 类、D 类基金份额对申购竖立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别筹划。具体费率如下： 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                      招募说明书    申购金额（M，元） A 类份额申购费率              D 类份额申购费率          C 类份额申购费    M   M ≥500 万        1000 元/笔           100 元/笔   基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、 注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率扩充，不再享有费率扣头。   本基金赎回费率如下：                        持有基金期间（T）                赎回费率                        T     A 类份额             7 天≤T                       T≥30 天                   0                        T     C 类份额             7 天≤T                       T≥30 天                   0      D 类份额             T                       T≥7 天                    0   本基金对投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。 益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对以特定交游方式(如网 上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金 促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                       招募说明书 率和赎回费率。    （七）申购份额与赎回支付金额的筹划方式    （1）申购份额余额的处理方式：申购份额筹划结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）若投资者弃取 A 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东谈主于通达期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.5%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00 元    申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元    申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 A 类基金份额。    （2）若投资者弃取 C 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主于通达期投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）若投资者弃取 D 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                       招募说明书   例：某投资东谈主于通达期投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，申购费率为 0.5%，假定 申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00 元   申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元   申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 0.5%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 D 类基金份额。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额期间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额期间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                       招募说明书   （3）D 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额期间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总和   C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总和   D 类基金份额净值＝D 类基金份额的基金资产净值总额/D 类基金份额总和   本基金各种基金份额净值的筹划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当延伸筹划或公告。 值的公正性，具体处理原则与操作表率除名关系法律法则以及监管部门、自律功令的端正。    （八）申购与赎回的注册登记 加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于起始实施前 3 个作事日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求： 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书 购请求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者跳跃 50%，或者变相消亡 50%集合度的情形。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购请求时，基金经管东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管 东谈主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 7、8 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例确 认等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。 如果法律法则、监管要求疗养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行适当程 序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎 回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以放手。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十一）无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金迁移中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁移中转入请求份额总和后的余额)跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有身手支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 法式扩充。      （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有贫窭或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。 弃取脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被放手。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跳跃前一通达日的 基金总份额的 10%时，本基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主跳跃前一通达日基金总 份额 10%的赎回请求实施脱期办理。对该单个基金份额持有东谈主占前一通达日基金总份额 10% 的赎回请求，与当日其他赎回请求一谈，按上述（1）或（2）方式处理。如下一通达日，该 单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额 10%的，络续按前述 功令处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一通达日基金 总份额的比例低于 10%。   基金经管东谈主在履行适当法式后，有权根据其时阛阓环境疗养前述比例和办理依次，并在 指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十三）基金迁移   基金经管东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，关系功令由基金经管东谈主 届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前陈诉基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于合乎条件 的非交游过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资蓄意   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体功令由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资蓄意最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游时事或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的关系公告。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书                     八、基金的投资   （一） 投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总酬劳，追求 追踪偏离度及追踪舛误的最小化。在正常阛阓情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均偏离度的统统值控制在 0.2%以内，年追踪舛误控制在 2%以内。   （二） 投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资想法，还不错投资于 具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、各种政策性金融债、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符 合中国证监会关系端正。   本基金不投资股票等权益资产，也不投资各种信用债。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交游日日 终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资策略   在正常阛阓情况下，基金经管东谈主力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均偏 离度的统统值控制在 0.2%以内，年追踪舛误控制在 2%以内。如因指数编制功令或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金经管东谈主应选择合理依次幸免追踪偏离度、跟 踪舛误进一步扩大。   指数成份券发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金管 理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞接头成份券的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应疗养。   本基金为指数基金，主要遴荐抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或弃取非成份券动作替代，对标的指数的久期等目的 进行追踪，达到复制标的指数、缩小交游成本的目的。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书   为了在一定进程上弥补基金用度，基金经管东谈主还不错在控制风险的前提下，使用其他投 资策略。举例，基金经管东谈主不错利用银行间阛阓与交游所阛阓，或债券一、二级阛阓间的套 利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的定 价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券阛阓价钱与模子价钱偏离度 的研究，选择相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购交游等。   （四） 事迹相比基准   中债-3-5 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   中债-3-5 年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开发银行 在境内公开刊行且上市流通的待偿期 2.5 年至 5 年（包含 2.5 年和 5 年）的政策性银行债。   改日若出现标的指数不合乎《指数基金疏导》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会说明并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额持有东谈主利益优先原则提拔基金 投资运作。   （五） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   （六） 投资阻碍步履与限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动 等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与观察自本基金合同收效之日起起始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻碍的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控制东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。关系交游必须预先 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                        招募说明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （七） 基金经管东谈主代表基金附近债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （九） 基金的投资组合说明   基金经管东谈主的董事会及董事保证本说明所载云尔不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本说明中的财务 目的、净值施展和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏。   本投资组合说明所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度说明。                                            占基金总资产的比例     序号            款式           金额（元）                                               （%）              其中：股票                     -           - 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                 招募说明书              其中：债券               1,113,268,603.54          99.87                   资产提拔证券                        -              -              其中：买断式回购的                          -              -              买入返售金融资产              金整个   无。   无。   无。                                                     占基金资产净值比例     序号            债券品种          公允价值（元）                                                        （％）              其中：政策性金融债           1,041,524,393.43         104.11 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                         招募说明书                                                                占基金资产                                                 公允价值   序号      债券代码     债券称号           数目（张）                         净值比例                                                  （元）                                                                 （％）   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观察，或在说明编制 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。        序号                 称号    金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                      招募说明书                             九、基金事迹     基金经管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比     大成中债 3-5 年国开债指数 A                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比                净值增                         基准收益     阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率圭臬差                           ②       率③                                             ④   大成中债 3-5 年国开债指数 C                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比                净值增                         基准收益     阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率圭臬差                           ②       率③                                             ④ 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                       招募说明书   大成中债 3-5 年国开债指数                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增长                         基准收益    阶段                    率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                 率①                          率圭臬差                            ②       率③                                              ④   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                         招募说明书      注：1、本基金合同端正，基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投 资组合比例合乎基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例合乎基金合同的约 定。 事迹相比基准收益率自 2024 年 01 月 31 日有份额之日起始筹划。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产附近请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章放手或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书                   十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交游时事的交游日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行疗养，确定公允价值。 并在估值时间中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限 制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征接头。此外，基金经管东谈主 不应试虑因其巨额持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。      对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他 信息提拔的估值时间确定公允价值。遴荐估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴荐估值时间确定其公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公正性。 均应被觉得遴荐了适当的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其 公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外给以公布。   （五）估值法式 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个作事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值瑕玷的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的依次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷时，视为该类基 金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主碰到损失的，过错的作事东谈主应当对由于该 估值瑕玷碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷作事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷作事方承担；由于估值瑕玷作事方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕玷作事方对平直损失承担补偿 作事；若估值瑕玷作事方还是积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值瑕玷作事方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的作事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值瑕玷的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕玷 作事方仍搪塞估值瑕玷负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值瑕玷作事方。   （4）估值瑕玷疗养遴荐尽量规复至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的作事方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现瑕玷时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的依次防护损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责筹划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交游收尾后筹划当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核说明后发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对各种基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值瑕玷处理。 东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适当、合理的依次进行观察，但未能发现瑕玷的，由此 形成的基金资产估值瑕玷，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当积极选择必要的依次削弱或排斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书                    十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息败露用度；    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                                招募说明书   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日筹划，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性划出，由 注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可条约的约定向指数 发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费按前一日的基金资产净值所顺应的年度费 率计提。指数许可使用费逐日筹划，逐日累计。   基金资产季度平均净值                      季度费率        年度费率   （不包括10亿东谈主民币整）   （包括10亿东谈主民币整，不包括20亿东谈主民币整）   跳跃20亿东谈主民币   （包括20亿东谈主民币整）   注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当前一日的基金资产净值少于10亿元（不包括10亿元），指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的0.04%的年费率计提。筹划方法如下：   H=E×0.04%÷当年天数   当前一日的基金资产净值不少于10亿元、少于20亿元（包括10亿元，不包括20亿元）， 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提。筹划方法如下：    H=E×0.03%÷当年天数   当前一日的基金资产净值不少于20亿元（包括20亿元），指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的 0.025%的年费率计提。筹划方法如下： 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   H=E×0.025%÷当年天数   以上筹划公式中： H为逐日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日筹划，逐日累计，每季支付一次，自《基金合同》收效日的后一日 起，基金经管东谈主应于每年1月，4月，7月，10月的前十个作事日内，按照基金经管东谈主与指数 发布机构说明的金额向指数发布机构支付上一季度的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类”中第5－10项用度，根据关联法则及相应条约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书                  十三、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东谈主可 对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   （六）基金收益分派中发生的用度 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联端正在指定媒介公告。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介公告。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书                  十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息败露办法》                                   、《流动性风 险经管端正》、《基金合同》过头他关联端正。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过头日常机构等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金经管东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”                                   ）等媒介披 露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信 息云尔。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具云尔概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的功令及具体法式，说明基金家具的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具云尔概如若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具云尔概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在三个作事日内，更新基金家具云尔概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金家具云尔概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以过头他媒介，败露通达日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，并将年度说明指示性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在指定网站上，并将中期说明指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度说明，将季 度说明登载在指定网站上，并将季度说明指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下败露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的 非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金清理；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东谈主的践诺控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控制 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价瑕玷达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金经管东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （23）疗养基金份额类别竖立及功令；   （24）基金变更标的指数；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将关联情况立即说明中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在指定网站上，并将清理说明指示性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息败露内容与 口头准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期说明、 更新的招募说明书、基金家具云尔概要、基金清理说明等公开败露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计说明、法律观点书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关系信息： 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书                     十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁移。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或迁移侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁移请求将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在关系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分败露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金经管东谈主承担。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额快活基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金依期说明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期说明中单独进行败露，包括但不限于：说明期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合乎《证券法》规 定的司帐师事务所的专科观点。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘任于侧袋机制启用日发表观点的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含 侧袋账户的起始资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度说明进行审计时，搪塞说明期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报败露，扩充适当法式并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金清理说明的关系要求，聘任符 合《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将 来法律法则或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当法式后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书                     十七、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其面对的主要风险包括阛阓风险、经管风险、流动性风险、 家具非凡风险等。   （一）阛阓风险   阛阓风险主如若债券阛阓变化给投资带来的收益不确定性，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券阛阓产生一定影响， 从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于债券等的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金持有的债券价钱着落，如基金组合久期较长，则 将形成基金资产的损失。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款体式分给投资者。但 该部分收入可能因为通货彭胀的影响而使相对购买力着落，从而使基金的践诺投资收益着落。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益 证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往日较少的收益率，这将对基金的净值增长率 产生影响。   基金所投资债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用等第 缩小导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。 （二）经管风险 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 其对信息的占有以及对经济边幅、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险经管的想法则是确保基金组结伙产的变现身手与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与迁移”章节。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资阛阓主要为证券交游所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率交游场 所，主要投资于具有精致流动性的金融用具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，空洞评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。      （3）无数赎回情形下的流动性风险经管依次      基金出现无数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日请求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其选择脱期办理赎 回请求的依次。      （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、法式及对投资者的潜在影响      在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，严慎考取 脱期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险经管用具动作辅助依次。对于各种流动性风险经管用具的使 用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各种流动性风险经管用具时， 投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （四）家具非凡风险      标的指数风险 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书   即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指数的施展与总体阛阓施展有在各异， 因标的指数编制方法的不进修也可能导致指数疗养较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪舛误，影响投资收益。   标的指数并不可完全代表通盘债券阛阓。标的指数成份债券的平均酬劳率与通盘债券市 场的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景况、投资东谈主心 理和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 踪偏离度与追踪舛误。 中产生追踪偏离度和追踪舛误。 付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方 面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。 生追踪偏离度和追踪舛误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 权重可能不完全一样；因用功卖空、对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制瑕玷等，由此产生追踪偏离度与追踪 舛误。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜络续动作 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合疗养所带来的风险与成本。6、 追踪舛误控制未达约定想法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值控制在 0.2%以内，年化追踪舛误控制在 2%以内， 但因标的指数编制功令疗养或其他因素可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值施展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会说明并提议科罚决策，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额持有东谈主利益优先原则提拔 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关系阛阓施展有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风险： 基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁移。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 面对损失。   （六）其他风险 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书 的风险； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书         十八、基金合同的变更、断绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当断绝： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理说明出具法 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书 律观点书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书                   十九、基金合同内容提要      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）   基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要依次保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司附近鼓动权利，为基金的利益附近因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益附近诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、迁移 和非交游过户的业务功令； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉寂,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的依次使筹划基金份额认购、申购、赎回对价的方法合乎《基金合 同》等法律文献的端正，按关联端正筹划并公告基金净值信息，确定各种基金份额申购、赎 回对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联端正，履行信息败露及说明义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正期间发出，况且保证投资者 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书 不详按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关联云尔的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对斥逐、照章被放手或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益附近诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要依次保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金清理。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时事，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金坚硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关联端正另有端正外，在 基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹划的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观点，说明基金经管 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的端正进行；如果基金管 理东谈主有未扩充《基金合同》及《托管条约》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了 适当的依次；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （18）面对斥逐、照章被放手或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金经管东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；      （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；      （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）崇拜阅读并战胜《基金合同》                     ；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息败露，实时附近权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限作事；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东谈主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据关系法律法则以及监管机构关联端正增设基金份额持有东谈主大会 日常机构。      （一）召开事由      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）迁移基金运作方式；      （5）疗养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或者提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法式； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内，以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或者调低销售服务费率，疗养基金份额 类别的竖立；      （3）根据指数发布机构对指数使用许可条约的疗养变更标的指数许可使用费收费圭臬、 计费方式和支付方式等；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉期间、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和方位;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书面 表决观点寄交的截止期间和收取方式。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主到指定方位对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解合乎法律法则、                          《基金合同》和会议陈诉的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内一语气公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈诉不参加收取书面表决观点的，不 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主 代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条端正法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提交合乎会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议陈诉端正的书 面表决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有胁制 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金份额收益原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东谈主可 对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联端正在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务功令》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书    《基金合同》收效后与基金关系的信息败露用度；    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日筹划，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性划出，由 注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金按照基金经管东谈主与标的指数许可方所坚硬的指数许可条约中所端正的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体筹划方法及支付方式见 招募说明书。   如果指数许可条约约定的指数许可使用费的筹划方法、费率和支付方式等发生疗养，本 基金将遴荐疗养后的方法或费率筹划指数许可使用费。基金经管东谈主将在招募说明书更新或其 他公告中败露基金最新适用的方法，此项疗养无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据关联法则及相应条约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的关系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的端正或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金的投资 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书   （一）投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总酬劳，追求 追踪偏离度及追踪舛误的最小化。在正常阛阓情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均偏离度的统统值控制在 0.2%以内，年追踪舛误控制在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资想法，还不错投资于 具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、各种政策性金融债、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符 合中国证监会关系端正。   本基金不投资股票等权益资产，也不投资各种信用债。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资策略   在正常阛阓情况下，基金经管东谈主力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均偏 离度的统统值控制在 0.2%以内，年追踪舛误控制在 2%以内。如因指数编制功令或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金经管东谈主应选择合理依次幸免追踪偏离度、跟 踪舛误进一步扩大。   本基金为指数基金，主要遴荐抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或弃取非成份券动作替代，对标的指数的久期等目的 进行追踪，达到复制标的指数、缩小交游成本的目的。   为了在一定进程上弥补基金用度，基金经管东谈主还不错在控制风险的前提下，使用其他投 资策略。举例，基金经管东谈主不错利用银行间阛阓与交游所阛阓，或债券一、二级阛阓间的套 利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的定 价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券阛阓价钱与模子价钱偏离度 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 的研究，选择相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购交游等。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动 等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与观察自本基金合同收效之日起起始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻碍的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控制东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （五）事迹相比基准   中债-3-5 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   中债-3-5 年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开发银行 在境内公开刊行且上市流通的待偿期 2.5 年至 5 年（包含 2.5 年和 5 年）的政策性银行债。   改日若出现标的指数不合乎《指数基金疏导》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会说明并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额持有东谈主利益优先原则提拔基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   （七）基金经管东谈主代表基金附近鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   六、基金资产净值的筹划方式和公告方式   （一）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 阛阓行为很少的情况下，应遴荐估值时间确定其公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公正性。 均应被觉得遴荐了适当的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其 公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外给以公布。   （二）估值法式 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个作事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （三）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在每个通达日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以过头他媒介，败露通达日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当公告半年度和年度临了一个阛阓交游日基金资产净值和各种基金份额 净值。基金经管东谈主应当在前款端正的阛阓交游日的次日，将基金资产净值、各种基金份额净 值和各种基金份额累计净值登载在指定媒介上。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当断绝： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理说明出具法 律观点书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书    九、基金合同的效能    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字并在召募合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后收效。     《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。     《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律胁制力。     《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时事查阅。                   二十、基金托管条约内容提要    一、基金托管条约当事东谈主    基金经管东谈主：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    成立期间：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织体式: 有限作事公司    存续期间：连续计议    电话：0755-83183388    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司    办公地址：上海市中山东一齐 12 号    法定代表东谈主：张为忠 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   计议期限：永恒存续   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履附近监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资想法，还不错投资于 具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、各种政策性金融债、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符 合中国证监会关系端正。   本基金不投资股票等权益资产，也不投资各种信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金经管 东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关系时间系统，对基金 践诺投资是否合乎《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》阻碍投资的投资用具。 行监督：   （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备选成 份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交游日日终应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   因基金畛域或阛阓变化等因素导致投资组合不合乎上述端正的，基金经管东谈主应在合理的 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 期限内疗养基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法则另有端正时，从其端正。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地疗养投资范围。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限制： 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金 经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否合乎上述比例限制。《基金法》过头他关联法律法则或监管部门取消上述限 制的，履行适当法式后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和观察自本托管条约收效之日起起始。   （3）法律法则允许的基金投资比例疗养期限   除上述（2）中第 2）、4）、5）情形之外，由于证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 畛域变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内， 基金经管东谈主应在 10 个交游日内进行疗养，以达到端正的投资比例限制要求，但中国证监会 端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与观察自基金合同收效之日起起始。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资阻碍等作出强制性疗养的，本基金应当按照 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 法律法则或监管部门的端正扩充；如法律法则或监管部门修改或疗养上述投资限制、投资禁 止性端正，且该等疗养或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行适当法式后按照法律 法则或监管部门疗养或修改后的端正扩充，并应向投资者履行信息败露义务。如本基金加多 投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的端正为准。   基金经管东谈主应在出现可意想资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日悠闲向基 金托管东谈主发函说明基金可能的变动畛域和公司搪塞依次，便于基金托管东谈主实施交游监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关系法律法则的端正和基金合同的约定扩充。   （4）本基金不错按照国度的关联端正进行融资融券。   （5）关系法律、法则或部门规章端正的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和观察自本托管条约收效之日起起始。 进行监督：   根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻碍性端正，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行适当法式后可不受上述端正的限制。 行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控制东谈主或者 与其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破，合乎国务院证券监督经管机构的端正，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱扩充。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。重 大关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管 东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》关联于基金从事关联交游的端正，基金经管东谈主和基金托管 东谈主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金经管东谈主有作事确保关联交游名单的真 实性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主说明后，新的关联交游名单起始收效。基金托管 东谈主仅按基金经管东谈主提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督过程，基金经管东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承 担作事。 债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行监督。基金经管东谈主 有作事控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负 责向关系作事东谈主追偿。 进行监督。   基金经管东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金经管东谈主负责补偿，之后有权要求相 关作事东谈主进行补偿。如果基金托管东谈主在运作过程中除名关联法律法则的端正和《基金合同》 的约定监督过程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿作事。   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义”部分。本基金的流动性 受限资产若部分或者全部属于流通受限证券的，则须按照下述要求扩充：   基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资流通受 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否战胜关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择 积极有用的依次，在合理的期间内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫窭时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并照章承担关系法律作事。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管 东谈主不承担任何作事。   （3）关联基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金经管东谈主负责 关系作事的落实和妥协，并保证基金托管东谈主不详正常查询。如因流通受限证券的登记存管不 能保证基金托管东谈主正常履行资产守护作事，关联此项基金资产存管的作事由基金经管东谈主承担。   如基金经管东谈主未战胜关系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿作事的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责 的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （4）关系法律法则对基金投资流通受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过头他运作违抗《基金法》                                  、《基金合同》、 基金托管条约等关联端正时，应实时以书面体式陈诉基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到 陈诉后应不才一个作事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在端正期间内回话基金托管东谈主 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金经管东谈主应积极配合提供关系 数据云尔和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主发出但未扩充的投资指示或依据交游法式还是收效的投 资指示违抗法律、行政法则和其他关联端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈诉 基金经管东谈主，并说明中国证监会。基金经管东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额持 有东谈主形成的损失，由基金经管东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游法式还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金经管 东谈主，并说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应立即说明中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无梗直情理，拒却、阻难基金托管东谈主根据本条约端正附近监督权，或选择拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金经管东谈主筹划的基金资产净值和各种基金份额净值、是否根据基金经管东谈主指示办 理清理交收、进行关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延伸扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约过头他关联端正时，基金经管东谈主应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应说明中国证监会。基金经管东谈主发现基金托 管东谈主有紧要违纪步履，应立即说明中国证监会和银行业监督经管机构，同期陈诉基金托管东谈主 限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系云尔以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正期间内回话基金经管东谈主并改正。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书      基金托管东谈主无梗直情理，拒却、阻难基金经管东谈主根据本条约端正附近监督权，或选择拖 延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金经管东谈主应说明中国证监会。      四、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自身践诺控制之外的账户及财产承担作事。 户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与沉寂。 关当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主选择依次进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负 责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿步履应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担作事。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管经验的生意银行开设的大成基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并 经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基 金法》、    《运作办法》等关联端正后，由基金经管东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名方为有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主 收到有用认购资金当日以书面体式说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管 理东谈主，两边进行账务处理。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东谈主按端正办理退 款事宜。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书   （三）基金资产托管专户的开立和经管   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金经管东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金经管东谈主应根据法律法则及托管行的关系要求，提供开户所需 的云尔并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 守护和使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管端正》、            《利率经管暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他关联端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运用 由基金经管东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限作事公司的一级法东谈主清理作事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的端正和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务功令扩充。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和经管及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金经管东谈主负责以基金的口头申 请并取得进入寰宇银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交游的结算。基金托 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关联功令 使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行依期进款，基金经管东谈主与基金托管东谈主应比照关系端正，就本基金投资银行 进款业务坚硬书面条约。   基金投资银行依期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行坚硬总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行坚硬具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等详情。   为防护特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用控制下的什物证 券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构践诺有用控制或守护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担守护作事。   （九）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本条约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。      对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。      五、基金资产净值筹划与司帐复核 （一）基金资产净值的筹划、复核的期间和法式      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指筹划日该类 基金资产净值除以该筹划日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的筹划保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。      根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外给以公布。每个作事日，基金经管东谈主搪塞基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法 规或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》                              、《证券投资基金司帐核 算业务疏导》过头他法律、法则的端正。基金经管东谈主应于每个作事日交游收尾后筹划当日的 各种基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值筹划结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主约定对外公布。      根据《基金法》，基金经管东谈主筹划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹划的基金资产净值。本基金的司帐作事方是基金经管东谈主，就与本基金关联的司帐问题， 如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资 产净值的筹划结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新 增事项，按国度最新端正估值。      （二）基金资产估值      估值原则应合乎《基金合同》、                   《证券投资基金司帐核算业务疏导》过头他法律法则的规 定的约定。      当关系法律法则或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （三）估值瑕玷处理 净值瑕玷；基金份额净值出现瑕玷时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书 选择合理的依次防护损失进一步扩大；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告。 有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议扩充，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金经管东谈主负责赔付。                            （2）若基金经管东谈主筹划的基 金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对筹划过程提议疑义或要求 基金经管东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主平直损失的，应根据法 律法则的端正对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份额持有东谈主或基金支付的赔 偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的经管费和托管费的比例承担相应的作事。 （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行筹划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的平直损失，由基金经管东谈主负责赔付。                                    （4）由于 基金经管东谈主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计 算瑕玷而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 度变化或由于其他不可抗力原因，以致基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适当、 合理的依次进行观察，然则仍未能发现该瑕玷而形成的基金份额净值筹划瑕玷，基金经管东谈主、 基金托管东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的依次排斥由此形成 的影响。 东谈主筹划结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 基金经管东谈主应当暂停估值；   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独或然竖立、登录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金依期说明的编制和复核   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   基金经管东谈主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度说明编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期说明编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度说明 编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个作事日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加盖公章后， 以加密传真方式将关联说明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核结果实时书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个作事日内完成季度说明，在季度报 告完成当日，将关联说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核， 并将复核结果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期说明，在半年报完成当 日，将关联说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结 果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个半月内完成年度说明，在年度说明完成当日，将 关联说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的说明上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书 书，关系各方各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐说明、中期告或年度说明复核完结后，需盖章说明或出具相应 的复核说明书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和守护   基金经管东谈主妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主 名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基 金经管东谈主应按照当今关系功令守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错遴荐电子或文档的形 式。守护期限为 15 年，法律法则或监管部门另有端正的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金持有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错遴荐电子或文档的体式况且保证其的信得过、准 确、齐全。基金托管东谈主应妥善守护，不得将持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议科罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相当 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁的方位在上海，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有胁制力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚挚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何打破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）说明。基金托管条约的变更报中国 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书 证监会备案。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被放手、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金经管东谈主斥逐、照章被放手、停业或有其他基金经管东谈主采纳基金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的断绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管条约的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理说明出具法 律观点书；   （6）将清理说明说明中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管部门另有 端正的除外。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书               二十一、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务筹商、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、云尔修改等专项服务。    （二）空洞对账服务    大成基金为持有东谈主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主弃取定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务依次（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东谈主云尔修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金经管东谈主已通畅个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金经管东谈主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、迁移、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 云尔修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅期间以另行公告为准。    （五）依期定额投资蓄意    基金经管东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交游系统的依期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）。通过依期定 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书 额投资蓄意，投资者可依托固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或筹商客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东谈主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提议建议。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                           招募说明书                  二十二、其他应败露的事项   （一）本基金经管东谈主、基金托管东谈主当今无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东谈主、基金托管东谈主及高等经管东谈主员莫得受到任哪里罚。   （三）2023 年 12 月 28 日至 2024 年 6 月 27 日发布的公告：                                               《大成中债 投资基金增设 D 类基金份额并相应改良基金合同和托管条约的公告》                                。        《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金家具云尔概 云尔概要更新》、     《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金（C 类份额）基金家具云尔概要更新》、 要更新》、 《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书》。         《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金（C 类份额）基金家具云尔 品云尔概要更新》、      《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金家具云尔概要更 概要更新》、   《大成中债 3-5 国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书》、 新》、                              《大成中债 3-5 年国开 行债券指数证券投资基金 2023 年第 4 季度说明》                           。 蚁（杭州）基金销售有限公司为代销机构的公告》。 建基金销售有限公司为代销机构的公告》。 告》。                   《对于旗下部分基金加多英大证券有限作事公司为销售机构的公告》。   （四）《招募说明书》及在此之前公告的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书            二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放方位   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公时事， 并刊登在基金经管东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书                    二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公时事和营业时事，在 办公期间内可供免费查阅。    《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》；    《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金托管条约》；    《大成基金经管有限公司通达式基金注册登记业务功令》； 大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书                                 大成基金经管有限公司

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