大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投    资基金更新招募说明书    基金管束东说念主：大成基金管束有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司         二〇二四年十月 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书                           垂危辅导   大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2020 年 3 月 10 日证监许可【2020】398 号文给以注册。本基金的基金合同已于 2020 年 6 月 24 日成立。根据基金管束东说念主于 2021 年 8 月 24 日刊登的《大成基金管束有限公司关 于大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金改名和更正基金合同部分条件的公 告》，大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金自 2021 年 8 月 24 日起改名为“大 成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金”，改名后，该基金的基金代码不变，标的指数 称号变更不波及指数编制方法的实验性变更。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金资产净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：标的指数酬报与债券阛阓平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛误限定未达约定场地的风 险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险、流动性风险、阛阓风险、合规性风 险、管束风险与操作风险等。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基 金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有 与标的指数相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息显露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接头自身的风险承受能 力，自主判断基金的投资价值，感性判断阛阓，自主、严慎作念出投资决策，并自行承担投资 风险。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹推崇的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应规范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                   招募说明书 额持有东说念主仔细阅读干系内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。     基金管束东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎发愤的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当雅致阅读基金合同、基金招募说明书等信息 显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信息显露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     本基金单一投资者持有的基金份额不得达到或逾越基金份额总额的 20%，但在基金运 作过程中因份额赎回等情形被迫达到或逾越 20%的除外。法律法则或监管机构另有章程的 从其章程。     本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险和投资都集度风险等。     本基金标的指数为彭博农刊行债券 1-3 年指数。     （1）指数样本空间     中国银行间阛阓交易的、以东说念主民币计价的固定利率农刊行债券的推崇；债券距到期时期 必须在 1 至 3 年之间（不包括 3 年）     （2）选样方法                                      ；     ·固定利率附息债券 · 中国农业发展银行刊行的债券     · 浮动利率债券 · 零息票债券 · 可换债 · 通胀挂钩债券 · 养殖品 · 结构产 品 · 证券化居品 · 权证 · 非公开刊行 · 零卖债券 · 上海交易所和深圳证交所刊行 的债券 · 财政部于 2007 年刊行的很是国债。     关联标的指数具体编制有谋略及成份券信息详见彭博公司网站，网址： www.bloombergchina.com.cn。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理干系信息进行了更新，基金司理干系信息更 新截止日为 2024 年 9 月 27 日。本招募说明书（更新）所载内容限定日为 2024 年 6 月 24 日（其中东说念主员变动信息以公告日为准），关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日，本讨教中所列财务数据未经审计。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                                                                                           招募说明书 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书                           一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管束办法》               （以下简称“《运作办法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管束办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》 （以下简称“      《信息显露办法》”              ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》                                       （以                ）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金 下简称“《流动性风险管束章程》” 指挥》（以下简称《指数基金指挥》）、其他关联章程及《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讨教或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管束东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取 得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持 有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                  、《运作办法》、 《信息显露办法》、《销售办法》、基金合同过火他关联章程享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券 投资基金基金合同》。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                          招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 年指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 如期的更新 份额发售公告》 料纲要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出的更正     《信息显露办法》： 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息显露管束办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其每每作念出的更正     《指数基金指挥》 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其每每作念出的更正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调和、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受大成基金管束有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月              ：指《大成基金管束有限公司绽开式基金注册登记业务司法》，是表率 基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同 遵循 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调和为基金管束东说念主管束的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                         招募说明书 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入肯求份额总和后的余额) 逾越上一绽开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购用度、不从本类别基金资产上钩提销售 服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；不收取认购/申购费、从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调和投资组合的阛阓冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 Agricultural Development Bank 1-3 Year Total Return Index）过火将来可能发生的变更，或基 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书 金管束东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 置计帐，办法在于有用遏制并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                          招募说明书                             三、基金管束东说念主      （一） 基金管束东说念主概况      称号：大成基金管束有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鼓励为中泰相信有限管事公司（持股比例 50%）、中国星河投资管束有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      商酌东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限管事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限管事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限管事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管束有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管束 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司真切更动高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管束有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管束硕士。曾在财政部、世界银行、天下社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管束有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书 任大成国际资产管束有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管束有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管束有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管束学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管束有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限管事公司，现任中泰相信有限管事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管束有限公 司董事。   宋鲁莽先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 耕作（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限管事公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限管事公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等管事。2022 年 11 月起任大成基金管束有限公司董事。   胡维翊先生，沉寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任天下东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，沉寂董事，香港浸会大学工商管束学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管束公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管束有限公司沉寂董事。   卢锋先生，沉寂董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院阐述。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院探听研究。英文杂志“China Economic Journal”独创主编。现在担任财政部参谋人，曾担任东说念主社部参谋人和国际组织 AMRO 商酌组群众成员。2022 年 11 月起任大成基金管束有限公司沉寂董事。   江涛女士，沉寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管束部副总司理（主办管事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文书兼董 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                              招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管束有限公司沉寂董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限管事公司总裁办文书处副处长（主办管事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限管事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限管事公司策略发展部践诺总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管束有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管束学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管束有限公司详细管束部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管束有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管束有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管束有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管束有限公司监察稽核部践诺总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管束硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司践诺董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管束委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管束有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管束有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                      招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商酌参谋人，国际货币基金组织国际老本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副梭巡员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管束有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。      赵冰女士，副总司理，清华大学工商管束硕士。曾供职于中国证券业协会经历管束部、 专科鸠集部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备管事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管束有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司防守长。2022 年 6 月起任公司副总司理。      段皓静女士，防守长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行管事；2000 年加入中国证券监督管束委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管束有限公司，任防守长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管束有限公司，任防守长。2022 年 6 月起任大成基金管束有限公司防守长。      石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管束有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管束部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。      （1）现任基金司理      范昕：麻省理工学院金融学硕士。证券从业年限 7 年。2017 年 5 月至 2021 年 10 月任 乐瑞资产宏不雅组高档研究员、基金司理助理。2021 年 10 月加入大成基金管束有限公司，现 任固定收益总部基金司理。2024 年 9 月 25 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金、大成惠阔气期绽开纯债债券型证券投资基金、大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。 具备基金从业经历。国籍：中国      （2）历任基金司理 历任基金司理姓名                         管束本基金时期 韩笑                               2020 年 6 月 24 日至 2020 年 9 月 10 日 方孝成                              2021 年 3 月 29 日至 2022 年 5 月 19 日 方锐                               2020 年 9 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日 刘传毅                              2024 年 1 月 9 日至 2024 年 9 月 27 日 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资管束部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管束部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，搀杂股 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金管束东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过火他关联章程，基金管束东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的章程，按关联章程盘算推算并公告基金资产净值，笃定各样基金份额申购、赎 回的价钱； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书              、基金合同过火他关联章程，履行信息显露及讨教义务；                                    、基金合同 过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵府的复印件； 管东说念主； 抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而解任； 合同形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担管事； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （四） 基金管束东说念主承诺 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 选定有用措施，退缩违抗《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面限定轨制，选定 有用措施，退缩以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行径发生：      （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则和中国证监会辞谢的其他行径。 法则及行业表率，磨真金不怕火信用、发愤尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法策划；      （2）违抗基金合同或托管公约；      （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职守、铺张权益；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；      （8）除按基金管束东说念主轨制进行基金投资外，平直或辗转进行其他股票交易；      （9）协助、接受拜托或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违抗证券交易场面业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；      （11）特殊损伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息显露不真确，有误导、欺骗因素；      （15）法律法则和中国证监会辞谢的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。      基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，珍视利益 冲破，合适中国证监会的章程，并履行信息显露义务。      法律、行政法则或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的关联证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信 息；      （六） 基金管束东说念主的里面限定轨制      本基金管束东说念主为加强里面限定，促进公司诚信、正当、有用策划，保障基金份额持有东说念主 利益，顾惜公司及公司鼓励的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司管束办法》、         《证券投资基金管束公司里面限定率领意见》等法律法则，并结合公司实 际情况，制定《大成基金管束有限公司里面限定大纲》。      公司里面限定是指公司为珍视和化解风险，保证策划运作合适公司的发展谋略，在充分 接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、实施操作规范与限定措施而 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 形成的系统。公司建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，制定科学完善的内 部限定轨制。   公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限定系统和撑持其有用性承担最终管事，公司管束层对里面 限定轨制的有用践诺承担管事。   （1）保证公司策划运作严格遵循国度关联法律法则和行业监管司法，自愿形成称职经 营、表率运作的策划想想和策划理念。   （2）珍视和化解策划风险，提高策划管束效益，确保策划业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，扫尾公司的不时、结识、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面限定涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、践诺、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，顾惜内限定度 的有用践诺。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对沉寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管束方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本限定达到最好的里面限定恶果。   （1）正当合规性原则。公司内限定度合适国度法律、法则、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面限定轨制涵盖公司策划管束的各个才略，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制以审慎策划、珍视和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关联法律法则的调和和公司策划策略、策划方针、策划理念等 表里部环境的变化进行实时的更正或完善里面限定轨制。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行径、信息一样和里面监控。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括策划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教化等内容。   （2）公司管束层自由成立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险珍视意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个才略。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分见解沉寂董事和监事会的监督职能，辞谢不方正关 联交易、利益运输和里面东说念主限定欣喜的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相沉寂。公司建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包括民主、透明的决策 规范和管束议事司法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策划特色设立司法递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵循，在授权边界内承担管事。 严格的稽查和反馈。 量，并提议风险调和的建议；对投资事迹进行评价，包括合座推崇分析、事迹构因素析以及 事迹短期和持久不时性测验；对将要张开的新业务和更动性居品的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等管事。   （6）建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全引发拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任能力。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 珍视和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管束轨制，授权限定联结于公司策划行径的长久。 授权尺度和规范，保证授权轨制的贯彻践诺。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书 价，对已不适用的授权实时更正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等垂危岗亭不得有东说念主员的近似。垂危业务部门和岗亭进行物理遏制。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危境处理机制和规范。   （12）顾惜信息一样渠说念的流畅，建立理会的讨教系统。   （13）建立有用的里面监限定度，设立防守长和沉寂的监察稽核部门，对公司里面限定 轨制的践诺情况进行不时的监督，保证里面限定轨制落实。公司如期评价里面限定的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融器具、新的技艺应用和新的法律法则等情况进行应时改进。   （1）公司自愿遵循国度关联法律法则，按照投资管束业务的性质和特色严格制定管束 规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选定限定措施。   （2）研究业务限定主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务限定主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策规范、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务限定主要内容包括： 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 行交易。 法违法或者其他颠倒情况，应当实时讨教相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，退缩不方正关联交易损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联交易的，在干系投资研究讨教中很是说明，并报公司风险限定委员会审议批准。   （6）公司在审慎策划和正当则范的基础上奋发金融更动。在充分论证的前提下周详考 虑金融更动品种或业务的法律性质、操作规范、经济后果等，严格限定金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务尺度、销售渠说念管束、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户管事进程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的守密撑持轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会关联章程，建立完善的信息显露轨制，保证公 开显露的信息真确、准确、齐全、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息显露管事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息显露的稽查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的弱点提议处理意见，并根究干系东说念主员的管事。   （12）掌持内幕信息的东说念主员在信息公开显露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管束轨制。   信息技艺系统的设想开发合适国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写齐全的技艺资 料；在扫尾业务电子化时，设立守密系统和相应限定机制，并保证盘算推算机系统的可稽性，信 息技艺系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭管事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束措施， 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书 确保系统安全运行。   （15）盘算推算机机房、开导、麇集等硬件要求合适关联尺度，开导运行和顾惜通盘过程实 施明确的管事管束，严格永别业务操作、技艺顾惜等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分接头到软件的安全性、可靠性、结识性和可扩展性，具备身 份考证、探听限定、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统设想、软件开发 等技艺东说念主员不得介入实验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主露馅。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的管束，保证信息数据的安全、真确和齐全，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格盘算推算机交易数据的授权更正规范，并相持电子信息数据 的如期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，垂危数据他乡备份况且持久保存。   （18）信息技艺系统如期稽核稽查，完善业务数据撑持等安全措施，进行撤废故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、结识、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作进程和司帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险限定点建立严实的司帐系统限定。   （20）明确职责永别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，辞谢需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账簿记录等方面互相沉寂。基金司帐核算与公司司帐核算互相沉寂。   （22）选定适当的司帐限定措施，以确保司帐核算系统的肤浅运转。 确纪录经济业务，明确经济管事。   （23）选定合理的估值方法和科学的估值规范，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割管事，在授权边界内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本限定和事迹侦探轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书   （26）制订完善的司帐档案撑持和财务交代轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等垂危凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，退缩司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管束办法，自愿遵循国度财税轨制和 财经次序。   （28）公司设立防守长，经董事会聘任，对董事会负责。防守长应当经中国证监会干系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核管事的需要和董事会授权，防守长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面限定轨制的践诺情况沉寂时履行稽查、评价、讨教、 建议职能。防守长如期和不如期向董事会讨教公司里面限定践诺情况，董事会对防守长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管束层负责，开展监察稽核管事，公司保证监察 稽核部门的沉寂性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作规范和组织次序。   （31）强化里面稽查轨制，通过如期或不如期稽查里面限定轨制的践诺情况，确保公司 各项策划管束行径的有用运行。   （32）公司董事会和管束层疼爱和扶植监察稽核管事，对违抗法律、法则和公司里面控 制轨制的，根究关联部门和东说念主员的管事。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面限定轨制的显露真确、准确。   （2）基金管束东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面限定轨制。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                          招募说明书                          四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：不时策划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。限定 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行长久相持“赤诚服务，相伴成长”的策划理 念，悉力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门设立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细管束处、基金证券业务处、相信保 险业务处、搭理私募业务处、居品管束处、稽核监察处、投资监督管束处、运行管束处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。   三、基金托管业务策划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。                                      基金托管业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。限定 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托 管基金的基金资产净值揣测 25372.53 亿元，基金份额揣测 24324.13 亿份。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书      四、基金托管东说念主的里面限定轨制      （一）里面限定场地      严格遵循国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管束章程，称职策划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保关联信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      （二）里面限定组织结构      兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管束部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管束部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险管束和里面限定实施管束。      （三）里面限定原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”        ，“轨制优先”              ，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策划管束的需要，应时进行 相应修改和完善；里面限定存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。      （四）里面限定轨制及措施 员行径表率等一系列规章轨制。 限定措施。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 订立承诺书。 证业务不中断。      五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和规范      基金托管东说念主负有对基金管束东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、                                        《运作办 法》、基金合同过火他关联章程，托管东说念主对基金的投资对象和边界、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的盘算推算、收益分派、 申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金管束东说念主进行业务监督、核查。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违抗《基金法》                         、《运作办法》、基金合同和关联法律法则 章程的行径，应实时以书面表情文牍基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文牍后应实时核 对并以书面表情对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讨教中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法行径，立即讨教中国 证监会，同期，文牍基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他关联章程，或者违抗基金 合同约定的，应当断绝践诺，立即文牍基金管束东说念主，并实时向中国证监会讨教。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易规范照旧奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其 他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东说念主，并实时向中国证监会报 告。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                    招募说明书                          五、干系服务机构   （一） 销售机构及商酌东说念主   称号：大成基金管束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   商酌东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   商酌东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   商酌东说念主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书   法东说念主代表：张金良   商酌东说念主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （3）祯祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东说念主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   商酌东说念主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东说念主：陆华裕   商酌东说念主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （5）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   商酌东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （6）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                     招募说明书   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   商酌东说念主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （7）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   商酌东说念主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （8）中信证券（山东）有限管事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   商酌东说念主：赵如意   商酌电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （9）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   商酌东说念主：陈靖   商酌电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                      招募说明书    网址：www.gzs.com.cn    （10）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市东城根上街 95 号    商酌东说念主：刘婧漪    电话：028-86690057    传真：028-86690126    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （11）英大证券有限管事公司    地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    法定代表东说念主：吴俊    商酌东说念主：吴尔晖    电话：0755-83007159    传真：0755-83007034    客服电话：0755-26982993    网址：www.ydsc.com.cn    （12）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    商酌东说念主：刘宏莹    商酌电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （13）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：王莉 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                     招募说明书   商酌东说念主：刘洋   商酌电话：021-20835785   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （14）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：吕柳霞   商酌东说念主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （15）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东说念主代表：刘明军   公告商酌东说念主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （16）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东说念主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构商酌东说念主：孙博超   商酌东说念主电话：010-59403028 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                      招募说明书   商酌东说念主传真：010-59403027   客户服务电话：95055-4   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （17）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东说念主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （18）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东说念主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   商酌东说念主：徐诚   商酌电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （19）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东说念主代表：其实   商酌东说念主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （20）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东说念主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                        招募说明书   商酌东说念主: 张茹   商酌电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   商酌东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （22）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东说念主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （23）嘉实钞票管束有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东说念主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   商酌东说念主：李雯   商酌东说念主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850   网址： www.harvestwm.cn   （24）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区耕作路 9 号高地中心 1101 室 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书    办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼    法定代表东说念主：于海锋    商酌东说念主：隋亚方    电话：13910181936    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （25）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    商酌东说念主：丁向坤    电话：010-56282140    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （26）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东说念主：穆飞虎    商酌东说念主：穆飞虎    商酌电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （27）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    商酌东说念主：徐亚丹 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书      商酌电话：021-50712782      传真：021-50710161      客服电话：400-799-1888      网址： www.520fund.com.cn      （28）上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东说念主：尹彬彬      电话：021-52822063      传真：021-52975270      客服电话：400-118-1188      公司网址：www.66liantai.com      （29）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东说念主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （30）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东说念主：王翔      商酌东说念主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （31）上海中正达广基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室      办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室      法定代表东说念主：黄欣 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                招募说明书   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （32）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   商酌东说念主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （33）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06   办公地址：北京市大兴区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   传真：010-8919566   网址：https://kenterui.jd.com   （34）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   商酌东说念主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （35）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                    招募说明书   网址：www.zocaifu.com   （36）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   商酌东说念主：卢亚博   商酌电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   基金管束东说念主可根据关联法律、法则的要求，采用其他合适要求的机构代理销售本基金， 并在基金管束东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   商酌东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   商酌东说念主：安冬   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊庸俗合伙) 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                    招募说明书   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   商酌东说念主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚                     六、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   根据干系法则和《大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金基金合同》的有 关章程，基金合同已于 2019 年 6 月 24 日庄重奏效，自基金合同奏效之日起，本基金管束东说念主 庄重脱手管束本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期讨教中给以显露；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同自动拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽开式   基金存续期限：不如期 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书              七、基金份额的申购、赎回与调和   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在更新的招 募说明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管束东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的肤浅交易日的交易时期，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息 显露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中章程。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中章程。   在笃定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调和肯求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后盘算推算的各样基金份额净值为基 准进行盘算推算，其中 D 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管束东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息显露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构章程的规范，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件 处理。   基金管束东说念主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的证实情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实 情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 以对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出章程，具体 业务司法请见干系公告。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                       招募说明书 招募说明书或干系公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可选定上述措施对基金限度给以限定。具体见基金管束东说念主干系公告。 限制。基金管束东说念主必须在调和实施前依照《信息显露办法》的关联章程在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户边界。   庸俗客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   本基金 A 类、D 类基金份额对申购设立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别盘算推算。具体费率如下： 申购金额（M，元） A 类基金份额申购费率      D 类基金份额申购费率   C 类基金份额申购费    M大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                    招募说明书   M≥500 万        1000 元/笔                100 元/笔   A 类、D 类基金份额申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   待业金客户在基金管束东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率践诺，不再享有费率扣头。   本基金赎回费率如下：                      持有基金份额时期（T）                   赎回费率                               T       A 类基金份额              7 天≤T                             T≥30 天                  0                               T       C 类基金份额              7 天≤T                             T≥30 天                  0        D 类基金份额                T                              T≥7 天                  0   本基金对投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的关联章程在指定媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律法则以及监管部门、自律司法的 章程。 基金促销谋略，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管束东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率和赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的盘算推算方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额盘算推算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书   （1）若投资者采用申购 A 类/D 类基金份额，则申购份额的盘算推算公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.50%，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.50%)=39,801.00 元   申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元   申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，申购费率为 0.50%，假定申购当 日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.50%)=39,801.00 元   申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元   申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 0.50%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 D 类基金份额。   （2）若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的盘算推算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                       招募说明书    （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度=10,500.00×0＝0.00 元    净赎回金额=10,500.00—0.00＝10,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度=10,500.00×0.00＝0.00 元    净赎回金额=10,500.00—0.00＝10,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。    （3）D 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                       招募说明书   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0.00＝0.00 元   净赎回金额=10,500.00—0.00＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总和   C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总和   D 类基金份额净值＝D 类基金份额的基金资产净值总额/D 类基金份额总和   本基金各样基金份额净值的盘算推算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延盘算推算或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的登记手续。 脱手实施前 3 个管事日在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 暂停接受基金申购肯求。 达到或者逾越 20%，或者变相遁入 20%都集度的情形。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金管束东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束 东说念主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管束东说念主不错选定比例确 认等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管束东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。 如果法律法则、监管要求调和导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管束东说念主在履行适当程 序后，可修改上述第 7 项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十一）多半赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调和中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。      当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按肤浅赎回 规范践诺。      （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。 采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。      （3）如本基金发生多半赎回且单个绽开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额 逾越前一绽开日的基金总份额的 10%时，基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主逾越前 一绽开日基金总份额 10%的赎回肯求实施脱期办理。对该单个基金份额持有东说念主占前一绽开 日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一说念，按上述“                                （1）全额赎回”或“                                         （2） 部分脱期赎回”方式处理。基金管束东说念主有权在仍可接受赎回肯求的边界内对单个基金份额持 有东说念主逾越前述比例的赎回肯求按比例证实。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回的肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推。 如下一绽开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额 10% 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 的，连续按前述司法处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占 前一绽开日基金总份额的比例低于 10%。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管束东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十三）基金调和   基金管束东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费，干系司法由基金管束东说念主 届时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书 以按照章程的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资谋略   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资谋略，具体司法由基金管束东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资谋略最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管束 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如干系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务司法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的干系公告。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书                     八、基金的投资      （一） 投资场地      本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总酬报，追求 追踪偏离度及追踪舛误的最小化。在肤浅阛阓情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均偏离度的全都值限定在 0.35%以内，年追踪舛误限定在 4%以内。      （二） 投资边界      本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好扫尾投资场地，还不错投资于 具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银 行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会干系 章程。      本基金不投资股票，也不投资各样信用债。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资边界。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适当规范后， 不错调和上述投资品种的投资比例。      （三） 投资策略      在肤浅阛阓情况下，基金管束东说念主力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均偏 离度的全都值限定在 0.35%以内，年追踪舛误限定在 4%以内。如因指数编制司法或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛误逾越上述边界，基金管束东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛误进一步扩大。      （1）债券投资组合的构建策略      构建投资组合的过程主要分为三步：永别债券层级、筛选场地组合成份券和逐方法整建 仓。      ①永别债券层级 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                 招募说明书    本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券永别层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各 层级成份券过火权重。    ②筛选场地组合成份券    分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或偶然抽样等方法筛选出与各层 级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）邻近的且流动性较好（主要接头刊行限度、日均 成交金额、期间成交天数等野心）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的扫尾对标 的指数的追踪。    ③冉冉建仓    本基金将根据实验的阛阓流动秉性况和阛阓投资契机冉冉建仓。    （2）债券投资组合的调和策略    ①如期调和    基金管束东说念主将每月评估投资组合合座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，如期对投 资组合进行调和，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小追踪舛误。    ②不如期调和    当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及阛阓波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将详细接头阛阓流动性、交易成本、偏离进度等因素， 对投资组合进行不如期的动态调和以缩小追踪舛误。    指数成份券发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管 理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细接头成份券的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调和。    为了在一定进度上弥补基金用度，基金管束东说念主还不错在限定风险的前提下，使用其他投 资策略。举例，基金管束东说念主不错利用银行间阛阓与交易所阛阓，或债券一、二级阛阓间的套 利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析要紧事件发生对投资标的定 价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券阛阓价钱与模子价钱偏离度 的研究，选定相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购交易等。    （四） 标的指数    指彭博公司编制并发布的彭博农刊行债券 1-3 年指数（英文：Bloomberg Agricultural Development Bank 1-3 Year Total Return Index）过火将来可能发生的变更，或基金管束东说念主按 照基金合同约定更换的其他指数。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （五） 投资限制与辞谢行径   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限度变动等基金管束东说念主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金 管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（4）、（5）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度 变动等基金管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当规范后， 则本基金投资不再受干系限制。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                      招募说明书   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，珍视利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。干系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以显露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （六） 事迹相比基准   彭博农刊行债券 1-3 年指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   彭博农刊行债券 1-3 年指数（英文：Bloomberg Agricultural Development Bank 1-3 Year Total Return Index）为彭博公司编制，该指数成份券包括中国农业发展银行在境内公开刊行 且上市流通的待偿期 1 年至 3 年的政策性银行债。   将来若出现标的指数不合适《指数基金指挥》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讨教并提 出治理有谋略，如更换基金标的指数、调和运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有谋略确如期间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   （七） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                             招募说明书   （八） 基金管束东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不当利益。   （九） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十） 基金的投资组合讨教   基金管束东说念主的董事会及董事保证本讨教所载贵府不存在空幻纪录、误导性讨教或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本讨教中的财务野心、净 值推崇和投资组合讨教等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性讨教或者要紧遗漏。   本投资组合讨教所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度讨教。                                                 占基金总资产的比例     序号            款式           金额（元）                                                    （%）              其中：股票                          -             -              其中：债券             112,288,832.74         98.93                  资产扶植证券                     -             -              其中：买断式回购的                      -             - 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                               招募说明书                      买入返售金融资产                      金揣测   无。   无。   无。                                                               占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                  （％）                      其中：政策性金融债              101,961,942.63              98.84                                                                      占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                       净值比例                                                         （元）                                                                       （％） 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                       招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观望，或在讨教编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书        序号                 称号   金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与揣测可能有尾差。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                       招募说明书                              九、基金事迹     基金管束东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比     大成彭博农刊行债券 1-3 年指数 A                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增长                         基准收益    阶段                    率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                 率①                          率尺度差                            ②       率③                                              ④   大成彭博农刊行债券 1-3 年指数 C                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增                          基准收益     阶段                   率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                          率尺度差                            ②       率③                                              ④ 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                                    招募说明书   大成彭博农刊行债券 1-3 年指数 D                                          事迹相比                        净值增长     事迹相比                净值增                       基准收益     阶段                 率尺度差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                       率尺度差                          ②       率③                                           ④   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                         招募说明书      注：1、本基金合同章程，基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投 资组合比例合适基金合同的约定。建仓期扫尾时，本基金的投资组合比例合适基金合同的约 定。 事迹相比基准收益率自 2023 年 12 月 26 日有份额之日脱手盘算推算。 指数证券投资基金”变更为“大成彭博农刊行债券 1-3 指数证券投资基金” 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产沉寂于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书                   十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则章程需要对 外皮露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管束东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接收最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的， 应付报价进行调和，笃定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息扶植的估值技艺笃定公允价值。接收估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调和并笃定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调和最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接收估值技艺笃定公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调和的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调和以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应接收估值技艺笃定其公允价值。在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公说念性。 均应被以为接收了适当的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律法则的章程或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的盘算推算 结果对外给以公布。   （五）估值规范 份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个管事日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值弱点的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为该类基 金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值弱点，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的管事东说念主应当对由于该 估值弱点遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点管事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点管事方承担；由于估值弱点管事方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估值弱点管事方对平直损失承担抵偿 管事；若估值弱点管事方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值弱点管事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的管事方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值弱点的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值弱点 管事方仍应付估值弱点负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不当得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值弱点管事方。   （4）估值弱点调和接收尽量规复至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因笃定 估值弱点的管事方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值盘算推算出现弱点时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念 法，基金管束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息显露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责盘算推算，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽开日交易扫尾后盘算推算当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证实后发送给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主对各样基金份额净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值弱点处理。 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、适当、合理的措施进行稽查，但未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值弱点，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任抵偿管事，但基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书                 十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息显露用度；    《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所订立的指数许可公约中所章程的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费，在频繁情况下，指数许可使用费按基金管束费的 10% 计提。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.015%年费率计提。标的指数 许可使用费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.015%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日计提，按季支付。计费期间不及一季度的，根据实验天数按比 例盘算推算。根据基金管束东说念主与彭博公司签署的指数使用许可公约的约定，标的指数许可使用费 的收取下限为每季度 2,500 好意思元。该下限超出肤浅指数许可使用费的部分（即：每季标的指 数许可使用费下限－该季标的指数许可使用费）列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   如果指数许可公约约定的指数许可使用费的盘算推算方法、费率和支付方式等发生调和，本 基金将接收调和后的方法或费率盘算推算指数许可使用费。基金管束东说念主将在更新的招募说明书或 其他公告中显露基金最新适用的方法或费率，此项调和无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法则及相应公约章程，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的干系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书                  十三、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派 利润将有所不同；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，基金管束东说念主可 对基金收益分派原则进行调和，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋略的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办法》 的关联章程在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务司法》 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                    招募说明书                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度显露； 按照关联章程编制基金司帐报表； 式证实。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息显露办法》的关联章程在指定媒介公告。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书                  十五、基金的信息显露   （一）本基金的信息显露应合适《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息显露办法》                                   、《流动性风 险管束章程》、       《基金合同》过火他关联章程。干系法律法则对于信息显露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予显露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金管束东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”                                   ）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开显露的信 息贵府。   （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开显露的信息应接收华文文本。如同期接收外文文本的，基金信息显露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开显露的信息接收阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体规范，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个管事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、《基金合同》和基金托管公约 登载在指定网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站显露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当不晚于每个绽开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以过火他媒介，显露绽开日的各样基金份额的基 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登载 在指定网站上，并将年度讨教辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讨教中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教登 载在指定网站上，并将中期讨教辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讨教，将季 度讨教登载在指定网站上，并将季度讨教辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者 年度讨教。   基金如期讨教在公开显露的第 2 个管事日，分别报中国证监会和基金管束东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当接收电子文本或书面讨教方式。   如讨教期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期讨教“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下显露该投资者的类别、讨教期末持有份额及占比、讨教期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中显露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金计帐；   （3）调和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金管束东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东说念主的实验限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验限定 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价弱点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）基金改聘司帐师事务所；   （18）变更基金销售机构；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金脱手办理申购、赎回；   （21）本基金申购、赎回费率过火收费方式发生变更；   （22）本基金发生多半赎回并脱期办理；   （23）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书   （24）本基金暂停接受申购、赎回肯求后从头接受申购、赎回；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （26）基金管束东说念主接收舞动订价机制进行估值；   （27）调和基金份额类别设立及司法；   （29）基金合同奏效后，一语气 30、40、45 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的；   （30）基金信息显露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信 息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关联情况立即讨教中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拆开的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在指定网站上，并将计帐讨教辅导性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息显露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息显露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主 员负责管束信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息显露内容与 方法准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讨教、 更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐讨教等公开显露的干系基金信息进行复核、 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊显露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介显露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介显露信息，况且在不同媒介上显露合并 信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金肤浅投资操作的前提 下，自主进步信息显露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的干系章程。 前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书                     十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证实相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调和。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调和侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调和肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在干系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分显露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作野心和基金事迹野心应当以主袋账户资产为 基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由基金管束东说念主承担。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄贵基金合同收益分派条件的情形下，基金管束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停显露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期讨教   侧袋机制实施期间，基金如期讨教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期讨教中单独进行显露，包括但不限于：讨教期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讨教   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等垂危信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主将在每次处 置变现后按章程实时发布临时公告。   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有谋略，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并显露专项审计意见，具体如下：   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合适《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讨教进行审计时，应付讨教期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报显露，践诺适当规范并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金计帐讨教的干系要求，遴聘符 合《证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并显露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如 将来法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当规范后，在对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，可平直对 本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书                     十七、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括阛阓风险、管束风险、流动性风险、 居品专有风险等。   （一）阛阓风险   阛阓风险主如果债券阛阓变化给投资带来的收益不笃定性，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券阛阓产生一定影响， 从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于债券等的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱下落，如基金组合久期较长，则 将形成基金资产的损失。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款表情分给投资者。但 该部分收入可能因为通货扩张的影响而使相对购买力下落，从而使基金的实验投资收益下落。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益 证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比当年较少的收益率，这将对基金的净值增长率 产生影响。   基金所投资债券的刊行东说念主如出现误期、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用等第 裁汰导致债券价钱下落，将形成基金资产损失。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书      （二）管束风险 其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管束的场地则是确保基金组合股产的变现能力与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资阛阓主要为证券交易所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率交易场 所，主要投资于具有细密流动性的金融器具，同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，详细评估在肤浅阛阓环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多半赎回情形下的流动性风险管束措施      基金出现多半赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金发生多半赎回且单个基金份额持 有东说念主在单个绽开日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权对其 逾越前述比例的部分肯求选定脱期办理赎回肯求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、规范及对投资者的潜在影响      在阛阓大幅波动、流动性贫窭等极点情况下发生无法应付投资者多半赎回的情形时，基 金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎及第 脱期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管束器具看成辅助措施。对于各样流动性风险管束器具的使 用，基金管束东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各样流动性风险管束器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （四）居品专有风险 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书   即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指数的推崇与总体阛阓推崇有在相反， 因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数调和较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪舛误，影响投资收益。   标的指数并不可完全代表通盘债券阛阓。标的指数成份债券的平均酬报率与通盘债券市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景色、投资东说念主心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 踪偏离度与追踪舛误。 中产生追踪偏离度和追踪舛误。 付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方 面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。 生追踪偏离度和追踪舛误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 权重可能不完全一样；因贫窭卖空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 舛误。   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜连续看成 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，或证券阛阓有其他代表性更强、更稳健投资的指数 推出时，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调和，基金收益风险特征可能发生 变化，投资东说念主需承担投资组合调和所带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值限定在 0.35%以内，年化追踪舛误限定在 4%以 内，但因标的指数编制司法调和或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述边界，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和顾惜，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管束和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会讨教并提议治理有谋略，如更换基金标的指数、调和运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调和运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有谋略笃定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则撑持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系阛阓推崇有在 相反，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。 有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应调和，基金投资可能濒临一定信用风险。 端阛阓环境下，可能都集买进或卖出，加多流动性风险。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金             招募说明书 可能对基金净值推崇产生较大影响。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调和。因特定资产的变刻下期具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                   招募说明书         十八、基金合同的变更、拆开与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 万元情形的，基金合同自动拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律意见书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书                   十九、基金合同内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）   基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗权利，为基金的利益哄骗因基金财 产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调和关联基金认购、申购、赎回、调和 和非交易过户等业务司法； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回对价的方法合适《基金合 同》等法律文献的章程，按关联章程盘算推算并公告基金净值信息，笃定各样基金份额申购、赎 回对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过火他关联章程，履行信息显露及讨教义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况且保证投资者 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 能够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担管事；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以磨真金不怕火信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产，但分歧处于托管东说念主实验 限定之外的财产承担撑持管事；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在 基金信息公开显露前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具意见，说明基金管束 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的章程进行；如果基金管束东说念主有未 践诺基金合同及托管公约章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管束东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而解任；      （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；      （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；      （7）监督基金管束东说念主的投资运作；      （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）雅致阅读并遵循《基金合同》                     、招募说明书等信息显露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书   （3）和顺基金信息显露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆开的有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 但可根据运作需要依据干系法律法则以及监管机构关联章程增设基金份额持有东说念主大会日常 机构。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》，但如一语气 50 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调和基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度或提高销售服务费率，但根据法律法则 的要求调和该等酬劳尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                   招募说明书      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调低销售服务费等除基金管束费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；      （3）住手现有基金份额类别的销售、调和现有基金份额类别的费率水平、加多新的基 金份额类别、调和基金份额类别设立或对基金份额分类办法、司法进行调和；      （4）根据指数使用许可公约的调和变更标的指数许可使用费收费尺度、计费方式和支 付方式等；      （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关过火商酌方式和商酌东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主办有基金份 额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明合适法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内一语气公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的拜托东说念主办 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议规范比照现场开会和通信方式 开会的规范进行；基金份额持有东说念主不错接收书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 决的，授权方式不错接收书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程规范笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和 商酌方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调和基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交合适会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接收通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调和，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和拆开的事由、规范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                   招募说明书   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 万元情形的，基金合同自动拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律意见书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连续忠实、发愤、尽责地 履行基金合同章程的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港很是行政区、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                     招募说明书                   二十、基金托管公约内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称号：大成基金管束有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    成立时期：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管束委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    注册老本：贰亿元东说念主民币    组织表情: 有限管事公司    策划边界：基金管束业务、发起设立基金及中国证券监督管束委员会批准的其他业务    存续期间：不时策划    电话：0755-83183388    传真：0755-83199588    商酌东说念主：肖剑    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织表情：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 207.74 亿元    存续期间：不时策划    策划边界：招揽公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；财务参谋人、资信观望、商酌、见证业 务；经中国银行保障监督管束委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的款式，经干系部门批 准后方可开展策划行径，策划款式以干系部门批准文献冒失可证件为准）。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径哄骗监督权   基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用尺度的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主 要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金实验投资是否合适 基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好扫尾投资场地，还不错投资于 具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银 行进款、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适 中国证监会干系章程。   本基金不投资股票，也不投资各样信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适当规范后， 不错调和上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限度变动等基金管束东说念主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金 管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（4）、（5）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度 变动等基金管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当规范后， 则本基金投资不再受干系限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法则的章程和基金合同的约定践诺。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管公约项下的基 金投资辞谢行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资辞谢行径进 行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验限定东说念主或者 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，珍视利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。干系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以显露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   根据法律法则关联基金从事的关联交易的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓励、实验限定东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司名单及关联 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、完 整性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有管事撑持真确、齐全、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函证实已著明单的变更。一方收到另一方书面证实后，新的关联交易名单 脱手奏效。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业尺度的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓交易敌手。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时调和银行间债券阛阓交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明旨趣，并在与交易敌手发生交易前 3 个管事日内与基金托管东说念主 协商治理。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 管事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主笃定的时期前仍未承担误期责 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 任过火他干系法律管事的，基金管束东说念主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管束东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇管事。如果 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 高兴担相应管事。      （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。      基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真确、准确。基金管束东说念主应当按照关联法则章程，与基金托管东说念主、进款机构订立 干系书面公约。基金托管东说念主应根据关联干系法则及公约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。      基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作办法》 等关联法律法则，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项章程。      基金投资银行进款的，基金管束东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，笃定合适 条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交易敌手是否合适关联章程进行监督。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管束东说念主认同总计银行。      （六）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违抗法律法则、 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文牍基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面文牍后应 鄙人一管事日前实时查对并以书面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主高兴担相应管事。      （七）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管束东说念主应在章程时期内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讨教的事项，基金管束东说念主应积极配合提供干总计 据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易规范照旧奏效的指示违抗法律、行政法则 和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式文牍 基金管束东说念主，由此形成的相应损失由基金管束东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法行径，应实时讨教中国证监会，同期文牍 基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金管束东说念主无方正旨趣，断绝、拦阻 对方根据本托管公约章程哄骗监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交 收、干系信息显露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 践诺或无故蔓延践诺基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约过火他关联章程时，应实时以书面表情文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文牍后应实时查对并以书面表情给基金管束东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时期内恢复基金管束东说念主并 改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讨教中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金托管东说念主无方正旨趣，断绝、拦阻 对方根据本公约章程哄骗监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管束东说念主提议警告仍不改正的，基金管束东说念主应讨教中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 协商治理。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分派本基金 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限管事公司结算数据完成场内交易 交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 管束东说念主开立并管束。 持有东说念主东说念主数合适《基金法》            、《运作办法》、基金合同等关联章程后，基金管束东说念主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相 关证明文献。同期在章程时期内，遴聘具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资， 出具验资讨教。出具的验资讨教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 管基金财产的银行进款。基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主都集计帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的总计托管资产与中国证券登记结算有限管事公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需 通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 支付。   （四）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金管束东说念主都必须和进款机构订立如期进款 公约，约定两边的权利和义务，该公约看成划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管 东说念主撑持证实书原来或者复印件。基金管束东说念主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取 事宜，若基金管束东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管束东说念主和基金托管东说念主 两边协商治理。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限管事公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的关联章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管束东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东说念主计帐管事，基 金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限管事公司的章程践诺。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程践诺。   （七）其他账户的开立和管束 管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联章程使用并管束。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也 可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管 东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构实验有用限定的资产不承担撑持管事。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑持   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主撑持。除本公约另有章程 外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息显露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管束东说念主应尽可能保证基金管束东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管束东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的 撑持期限为基金合同拆开后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时期及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。各样基金份额净值是指基金资 产净值除以盘算推算日该类基金份额总和，基金份额净值的盘算推算，均精准到 0.0001 元，少许点 后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度法 律法则另有章程的，从其章程。基金管束东说念主每个管事日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 值，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金管束东说念主每个管事日对基金资产进行估值后（但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同 的章程暂停估值时除外），将各样基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管束东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联章程。   （1）对存在活跃阛阓且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接收最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的， 应付报价进行调和，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接收在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息扶植的估值技艺笃定公允价值。接收估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调和并笃定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金              招募说明书 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调和最近交易市价，笃定公允价钱；                                        ， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经调和的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调和以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接收估值技艺笃定其公允价值。在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，接收估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按公约或约定利率逐日 证实利息收入。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接收舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （7）在职何情况下，基金管束东说念主如接收本项上述第（1）-（6）章程的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接收了适当的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可 客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书 价值的价钱估值。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律法则的章程或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的盘算推算 结果对外给以公布。   （三）基金份额净值弱点的处理方式 基金份额净值弱点；基金份额净值盘算推算出现弱点时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大；弱点偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.50%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案；前述内容如法律法则或监 管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，公约两边当事东说念主应本着对等和保 护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。当发生净值盘算推算弱点时，由基金管束东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，基金管束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 实验损失的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的管事进行抵偿，基金 管束东说念主和基金托管东说念主有权向取得不当得利之主体主张返还不当得利。 发现该弱点，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算推算弱点形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值盘算推算顺延弱点而引起的投资者或基金的 损失，由提供弱点信息确当事东说念主一方负责抵偿。 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、适当、合理的措施进行稽查，但未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值弱点，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任抵偿管事，但基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                 招募说明书 本着发愤尽责的立场从头盘算推算查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的盘算推算结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值盘算推算顺延弱点而引起的损失由 基金管束东说念主承担抵偿管事，基金托管东说念主不负抵偿管事。   （四）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教。基金管束东说念主、基金托管东说念主分别 沉寂时设立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讨教的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管束东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管束东说念主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日 起 15 个管事日内完成基金季度讨教的编制；在上半年扫尾之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年扫尾之日起 90 日内完成基金年度讨教的编制。基金年度讨教的财务司帐 讨教应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讨教、半 年度讨教或者年度讨教。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书   （2）报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金管束东说念主在月度 报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行 复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度讨教完成当日，将关联讨教提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主。基金管束东说念主在半年度讨教完成当日，将关联讨教提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在 年度讨教完成当日，将关联讨教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均 以传真是方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调和，调和以国度关联章程为准。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讨教、半年度讨教或年度讨教复核完了后，需出具复核 证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对干系文献审核稽查。   基金管束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及讨教。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和撑持，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分 别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求 的除外。如不可妥善撑持，则按干系法则承担管事。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管束东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所撑持 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。   七、争议治理方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协商、统一不可 治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区和台湾 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金               招募说明书 地区法律）统辖。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更规范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拆开出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续忠实、 发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拆开情形发生，应当按法律法则和基金合同的关联章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐规范主要包括：   （1）基金合同拆开情形发生时，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律意见书； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                招募说明书   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）-（3）项章程反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                    招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管束东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管束东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务商酌、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）详细对账服务    大成基金为持有东说念主提供详细对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金管束东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管束东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方转移平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管束东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金管束东说念主官方网站以 及官方转移平台办理基金认购、申购、赎回、调和、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时期以另行公告为准。    （五）如期定额投资谋略    基金管束东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书 额投资谋略，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或商酌客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管束东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                           招募说明书                  二十二、其他应显露的事项   （一）本基金管束东说念主、基金托管东说念主现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管束东说念主、基金托管东说念主及高档管束东说念主员莫得受到任那边罚。   （三）2023 年 12 月 25 日至 2024 年 6 月 24 日发布的公告：          《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（C 类份额）基金居品 居品贵府纲要更新》、        《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵府 贵府纲要更新》、      《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金增聘基金司理公告》。 纲要更新》、                                                   。 告》。                   《对于旗下部分基金加多宁波银行股份有限公司为销售机构的公告》。          《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（C 类份额）基金居品 居品贵府纲要更新》、        《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵府 贵府纲要更新》、      《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金更新招募说明书》。 纲要更新》、 告》。                   《对于旗下部分基金加多祯祥银行股份有限公司为销售机构的公告》。                                         、《对于旗下部分基 金加多上海万得基金销售有限公司为销售机构的公告》。   （四）《招募说明书》及在此之前公告的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金            招募说明书            二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场面， 并刊登在基金管束东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书                    二十四、备查文献      备查文献等文本存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场面和营业场面，在 办公时期内可供免费查阅。 件；       《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金基金合同》；       《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金托管公约》；       《大成基金管束有限公司绽开式基金注册登记业务司法》； 大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金                  招募说明书                                 大成基金管束有限公司

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