大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投    资基金更新招募分解书    基金约束东说念主：大成基金约束有限公司    基金托管东说念主：上海银行股份有限公司         二〇二四年十月 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          招募分解书                           要紧请示   大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 9 月 2 日证监许可【2019】1609 号文给予注册。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 26 日 持重收效。   基金约束东说念主保证本招募分解书的内容实在、准确、完好。本招募分解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金资产净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：标的指数答复与债券市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪错误胁制未达约定宗旨的风 险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险、流动性风险、市集风险、合规性风 险、约束风险与操作风险等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东说念主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募分解书和基金合同等 信息流露文献，全面领路本基金的风险收益特征和居品特性，并充分推敲自身的风险承受能 力，自主判断基金的投资价值，感性判断市集，自主、严慎作念出投资决策，并自行承担投资 风险。   基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金约束东说念主约束的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩进展的保证。基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东说念主履行相应程序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募分解书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实 施时期，基金约束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读接洽内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金约束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则约束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、基金招募分解书、基金 居品府上摘要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          招募分解书 资风险。    本基金单一投资者持有的基金份额不得达到或跨越基金份额总额的 20%，但在基金运 作过程中因份额赎回等情形被迫达到或跨越 20%的除外。法律律例或监管机构另有章程的 从其章程。    本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险和投资蚁集度风险等。    本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。    （1）指数样本空间    国度开发银行在境内公开刊行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的 政策性银行债。（2）选样方法 估值保举标的及第； 边报价中间价，若无则取合理 的银行间市集加权平均结算价或往返所市集收盘价，再无则 径直遴荐中债估值价钱。    接洽标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网，网址： www.chinabond.com.cn。    本基金本次更新招募分解书主要对基金司理接洽信息进行了更新，基金司理接洽信息更 新截止日为 2024 年 9 月 27 日。                      本更新的招募分解书所载内容截止日为 2023 年 9 月 26 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），接洽财务数据和基金净值进展截止日为 2023 年 6 月 30 日， 本申报中所列财务数据未经审计。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                                                                           招募分解书 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书                           一、弁言   本招募分解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作约束办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售约束 办法》   （以下简称《销售办法》）、               《公开召募证券投资基金信息流露约束办法》                                  （以下简称《信 息流露办法》）       、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束章程》                               （以下简称“《流动性        ）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称 风险约束章程》” 《指数基金指示》）其他接洽章程及《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）编写。   基金约束东说念主承诺本招募分解书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募分解书所载明的府上肯求召募 的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募分解书中载明的信息，或对本 招募分解书作任何解释或者分解。   本招募分解书根据《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依 基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                 《运作办法》                                      、《信 息流露办法》、       《销售办法》            、基金合同偏执他接洽章程享有权利、承担义务；基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资 基金基金合同》。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                            招募分解书                           二、释义      在本招募分解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校正和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 更新 售公告》 要》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售约束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正        《信息流露办法》 开召募证券投资基金信息流露约束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                       招募分解书 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其时常作念出的校正     《指数基金指示》 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及接洽法律律例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迁移、非往返过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东说念主强硬了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 受大成基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月              ：指《大成基金约束有限公司绽放式基金注册登记业务司法》，是表率 基金约束东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金约束东说念主和投资东说念主共同 慑服 份额的举止 兑换为现款的举止 肯求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额迁移为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资款式 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金迁移中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额、D 类基金份额；不收取认购/申购费，但从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 赈济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往返的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 偏执异日可能发生的变更，或基金约束东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要省略情趣的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          招募分解书                             三、基金约束东说念主      （一） 基金约束东说念主概况      称呼：大成基金约束有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册本钱：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司股东为中泰相信有限责任公司（持股比例 50%）、中国星河投资约束有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      接洽东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限责任公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金约束有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金约束 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化蜕变高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金约束有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球约束硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金约束有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         招募分解书 任大成国际资产约束有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金约束有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金约束有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学约束学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金约束有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限责任公司，现任中泰相信有限责任公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金约束有限公 司董事。   宋奋发先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 确立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限责任公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限责任公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等办事。2022 年 11 月起任大成基金约束有限公司董事。   胡维翊先生，沉寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，沉寂董事，香港浸会大学工商约束学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资约束公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金约束有限公司沉寂董事。   卢锋先生，沉寂董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教师。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院走访研究。英文杂志“China Economic Journal”首创主编。现在担任财政部参谋人，曾担任东说念主社部参谋人和国际组织 AMRO 筹商组大师成员。2022 年 11 月起任大成基金约束有限公司沉寂董事。   江涛女士，沉寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业约束部副总司理（主理办事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会书记兼董 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                              招募分解书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金约束有限公司沉寂董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时期员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限责任公司总裁办书记处副处长（主理办事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限责任公司计谋发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金约束有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学约束学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时期有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金约束有限公司详细约束部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金约束有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金约束有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金约束有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金约束有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球约束硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督约束委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金约束有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产约束有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          招募分解书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行筹商参谋人，国际货币基金组织国际本钱市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副梭巡员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金约束有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商约束硕士。曾供职于中国证券业协会经验约束部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、接待及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金约束有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督约束委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金约束有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金约束有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金约束有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金约束有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资约束部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1） 现任基金司理   汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学形而上学硕士（运营约束专科）。证券从业年限 8 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。2013 年 10 月至 2016 年 9 月任融通基金约束有限公司固定收益部研究员、基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产约束有限公司固定收益部投资司理、高档投资司理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东说念主寿保障股份有限公司投资约束部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产约束部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 2024 年 6 月任 国华兴益保障资产约束有限公司资深债券投资司理。2024 年 6 月于今任大成基金约束有限 公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证券投资基金、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉一年按期绽放 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 3 日历任大澄净泽中短债债券型证券投资基金 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                   招募分解书 基金司理。2024 年 9 月 20 日起任大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、大成中债      （2） 历任基金司理          历任基金司理姓名                        约束本基金时候            李富强                  2019 年 9 月 26 日至 2020 年 11 月 3 日             汪伟                 2019 年 10 月 15 日至 2020 年 10 月 30 日            方孝成                  2020 年 3 月 11 日至 2021 年 4 月 12 日             方锐                 2020 年 10 月 30 日至 2024 年 1 月 17 日            刘传毅                 2023 年 12 月 7 日至 2024 年 9 月 27 日      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资约束部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，往返约束部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，搀杂股 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金约束东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏执他接洽章程，基金约束东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金约束东说念主的财产互相沉寂，对所约束的不同基金分别约束、分别记账，进行证 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法律文献的章程，按接洽章程计较并公告基金净值信息，详情万般基金份额申购、赎回对价；              、基金合同偏执他接洽章程，履行信息流露及申报义务；                                    、基金合同 偏执他接洽章程另有章程外，在基金信息公开流露前应给予守密，不向他东说念主清晰； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的时候和款式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到接洽府上的复印件； 管东说念主； 责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书      （四） 基金约束东说念主承诺                       ，并建立健全的里面胁制轨制，选定灵验措施， 小心违背《证券法》举止的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面胁制轨制，选定 灵验措施，小心以下《基金法》、《运作办法》谢绝的举止发生：      （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待其约束的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会谢绝的其他举止。 律例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法计划；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金接洽机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）拒却、侵略、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突职守、铺张权益；      （7）泄漏在职职时期明察的接洽证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票往返；      （9）协助、接受托福或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券往返；      （10）违背证券往返风景业务司法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，淆乱市集秩 序；      （11）专门挫伤基金投资者偏执他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （14）信息流露不实在，有误导、诈骗因素；   （15）法律律例和中国证监会谢绝的其他举止。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、垄断证券往返价钱偏执他不方正的证券往返举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺胁制东说念主或者与其有其他 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的， 应当撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益冲突，相宜国务院证券监督约束机构的 章程，并履行信息流露义务。   若法律律例或监管部门取消上述谢绝性章程，履行妥贴程序后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （五） 基金约束东说念主的里面胁制轨制   本基金约束东说念主为加强里面胁制，促进公司诚信、正当、灵验计划，保障基金份额持有东说念主 利益，抠门公司及公司股东的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司约束办法》、 《证券投资基金约束公司里面胁制率领成见》等法律律例，并联结公司践诺情况，制定《大 成基金约束有限公司里面胁制大纲》。   公司里面胁制是指公司为小心和化解风险，保证计划运作相宜公司的发展计划，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用约束方法、实施操作程序与胁制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制体系，制定科学完善的内 部胁制轨制。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面胁制系统和扶植其灵验性承担最终责任，公司约束层对里面 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 胁制轨制的灵验履行承担责任。   （1）保证公司计划运作严格慑服国度接洽法律律例和行业监管司法，自发形成遵法经 营、表率运作的计划念念想和计划理念。   （2）小心和化解计划风险，提高计划约束效益，确保计划业务的妥贴运行和受托资产 的安全完好，兑现公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面胁制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，抠门内控轨制 的灵验履行。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对沉寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划约束方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的成本胁制达到最好的里面胁制结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律、律例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面胁制轨制涵盖公司计划约束的各个要领，不得留有轨制上的空 白或缝隙。   （3）审慎性原则。制定里面胁制轨制以审慎计划、小心和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着接洽法律律例的诊疗和公司计划计谋、计划方针、计划理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面胁制轨制。   里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制举止、信息疏导和里面监控。   （1）胁制环境组成公司里面胁制的基础，胁制环境包括计划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德训诫等内容。   （2）公司约束层清静设立内控优先和风险约束理念，培养全体职工的风险小心意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬沉寂董事和监事会的监督职能，谢毫不方正关 联往返、利益运送和里面东说念主胁制征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相沉寂。公司建立决策科学、运营表率、约束高效的运行机制，包括民主、透明的决策 程序和约束议事司法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计划特色设立法则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面款式承诺慑服，在授权范围内承担责任。 严格的巡视和反馈。 量，并提倡风险诊疗的建议；对投资功绩进行评价，包括全体进展分析、功绩构因素析以及 功绩短期和持久持续性熟练；对将要伸开的新业务和转换性居品的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等办事。   （6）建立灵验的东说念主力资源约束轨制，健全激发握住机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任智商。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 小心和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权约束轨制，授权胁制贯串于公司计划举止的永远。 授权程序和程序，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确鉴识各岗亭职责，投资和往返、往返和清 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 算、基金司帐和公司司帐等要紧岗亭不得有东说念主员的叠加。要紧业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制和程序。   （12）抠门信息疏导渠说念的畅通，建立了了的申报系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，建立督察长和沉寂的监察稽核部门，对公司里面胁制 轨制的履行情况进行持续的监督，保证里面胁制轨制落实。公司按期评价里面胁制的灵验性， 并根据市集环境、新的金融用具、新的时期应用和新的法律律例等情况进行当令改进。   （1）公司自发慑服国度接洽法律律例，按照投资约束业务的性质和特色严格制联盟束 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选定胁制措施。   （2）研究业务胁制主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务胁制主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策程序、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往返业务胁制主要内容包括： 行往返。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 法违法或者其他特殊情况，应当实时申报相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，小心不方正关联往返挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联往返的，在接洽投资研究申报中特殊分解，并报公司风险胁制委员会审议批准。   （6）公司在审慎计划和合律例范的基础上勤苦金融转换。在充分论证的前提下周全考 虑金融转换品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格胁制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务程序、销售渠说念约束、告白宣传举止表率，建立告白宣传、 销售举止法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户办事过程，建立登记过户电脑系统、数据按期查对、备份制 度，建立客户府上的守密看护轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会接洽章程，建立完善的信息流露轨制，保证公 开流露的信息实在、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息流露办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息流露的巡视和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的不实提倡处理成见，并清雅接洽东说念主员的责任。   （12）掌执内幕信息的东说念主员在信息公开流露前不得清晰其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，撤职安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的约束轨制。   信息时期系统的想象开发相宜国度、金融行业软件工程程序的要求，编写完好的时期资 料；在兑现业务电子化时，建立守密系统和相应胁制机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息时期系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭责任轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等约束措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开辟、汇聚等硬件要求相宜接洽程序，开辟运行和抠门整个过程实 施明确的责任约束，严格鉴识业务操作、时期抠门等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书 份考证、走访胁制、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息时期系统想象、软件开发 等时期东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令按期更换，不得向他东说念主夸耀。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看护。   （17）对信息数据实行严格的约束，保证信息数据的安全、实在和完好，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计较机往返数据的授权校正程序，并相持电子信息数据 的按期巡视轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，要紧数据异域备份而且持久保存。   （18）信息时期系统按期稽核巡视，完善业务数据看护等安全措施，进行排除故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度接洽法律、律例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作过程和司帐岗亭办事手册，并针对各个风险胁制点建立严实的司帐系统胁制。   （20）明确职责鉴识，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，谢绝需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户建立、资金划拨、账簿记录等方面互相沉寂。基金司帐核算与公司司帐核算互相沉寂。   （22）选定妥贴的司帐胁制措施，以确保司帐核算系统的深广运转。 确记录经济业务，明确经济责任。   （23）选定合理的估值方法和科学的估值程序，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金清理交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本胁制和功绩观看轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案看护和财务嘱咐轨制，财会部门妥善看护密押、业务用章、 支票等要紧凭据和司帐档案，严格司帐府上的调阅手续，小心司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作约束办法，自发慑服国度财税轨制和 财经次序。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书      （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会接洽 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司接洽会议，调阅公司接洽档案，就里面胁制轨制的履行情况独偶然履行巡视、评价、申报、 建议职能。督察长按期和不按期向董事会申报公司里面胁制履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。      （29）公司设立监察稽核部门，对公司约束层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的沉寂性和泰斗性。      （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织次序。      （31）强化里面巡视轨制，通过按期或不按期巡视里面胁制轨制的履行情况，确保公司 各项计划约束举止的灵验运行。      （32）公司董事会和约束层青睐和赈济监察稽核办事，对违背法律、律例和公司里面控 制轨制的，清雅接洽部门和东说念主员的责任。      （1）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的流露实在、准确。      （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展持续完善里面胁制轨制。      （六） 基金司理的承诺 利益； 时期明察的接洽证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信 息； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募分解书                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立时候：1995 年 12 月 29 日   组织格式：股份有限公司（中外合股、上市）   注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时期：持续计划   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门接洽东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往返所主板上市公司， 股票代码 601229。上海银行以“杰作银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的 中枢价值不雅，围绕高质地可持续发展宗旨，将数字化算作转换驱动、提高能级的中枢力量， 加速转型发展，努力兑现新的质变。   自成立以来，上海银行谨守金融企业初心办事，积极融入场所经济确立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级持续提高；着力赈济实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等领域加大参加，打造“上行惠相伴”                             、“绿树城银”等特色服务 品牌，构建绽放互助的转换服务平台，推出“上行 e 链”、                            “贤达 e 疗”等专科服务体系，业 务范畴持续增长；持续服务东说念主民好意思好生计追求，深化确立“适老、为老、惠老”的待业金融 服务模式、耕种大钞票约束专科智商、助力温存场景化耗尽需求等，为客户提供不啻于金融 的详细服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕特殊互助区、泰州等设立二 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书 级分行，分支机构布局阴事长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度计谋实施区域。陆续设立 了上银香港偏执子公司上银国际、上银基金偏执子公司上银瑞金、上银接待，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚耗尽金融，跨境和详细计划布局完善。   连年来，上海银行详细实力持续增强、发展品性稳步提高。现在，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是 国内 20 家系统要紧性银行之一，在英国《银大师》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托 管运作部（内设系统约束团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得回中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把执市集热门， 积极拓展公募基金、银行接待、保障、资产证券化四大重心细分市集，鼎力提高同行托管竞 争力，保障托管范畴冲突 1800 亿元，公募基金托管范畴冲突 2600 亿元。同期，上海银行持 续探索并积极鼓吹托管居品转换，为包括基金公司、证券公司、相信公司、交易银行、保障 公司、期货公司和私募投资机构等万般机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元 化发展的阵势，资产托管范畴跨越 2.89 万亿元，其中同行机构托管范畴跨越 1.85 万亿元。   限制 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，居品类型涵盖了 股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 纠合、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值范畴整个约 2816.8481 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面胁制轨制   严格慑服国度接洽法律律例、行业监管规章和上海银行接洽章程，遵法计划、表率运作、 严格监察，确保业务的妥贴运行，保证基金资产的安全完好，确保接洽信息的实在、准确、 完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险胁制组织结构是由总行风险约束部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险胁制纳入全行的风险约束体系；资产托管部配备专职东说念主员负责托管业 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书 务内控稽核办事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险胁制措施。      （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，阴事到资 产托管部统统的部室、岗亭和东说念主员。      （2）沉寂性原则：资产托管部内设沉寂的稽核监督团队，保持高度的沉寂性和泰斗性， 负责对托管业务风险胁制办事进行率领和监督。      （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险约束必须以小心风险、审慎计划为前提，保证托管资产 的安全与完好；托管业务计划约束必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成接洽轨制确立。      （5）灵验性原则：里面胁制体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本兑现内控宗旨， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计划约束的需要，当令进行 相应修改和完善；里面胁制应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面胁制握住的权 力，里面胁制存在的问题应当粗略得到实时反馈和纠正。      （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东说念主员举止表率 等一系列规章轨制。      （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的约束结构。      （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险胁制 措施。      （4）托管业务操作间实施门禁约束和音像监控。      （5）按期开展业务与职业说念德培训，使职工设立风险小心与胁制理念，并强硬承诺书。      （6）制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立异域灾备，保证业务一语气不中 断。      （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和程序      基金托管东说念主负有对基金约束东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、                                        《运作办 法》、基金合同偏执他接洽章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付款式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、 申购赎回以偏执他接洽基金投资和运作的事项，对基金约束东说念主进行业务监督、核查。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书      基金托管东说念主发现基金约束东说念主有违背法律律例和基金合同的举止，应实时以书面格式文告 基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到文告后应实时查对并以书面格式对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。      基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法举止，立即申报中国证监会，同期，文告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。      基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违背法律、行政律例和其他接洽章程，或者违背基金 合同约定的，应当拒却履行，立即文告基金约束东说念主，并实时向中国证监会申报。      基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往返程序已经收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他接洽章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金约束东说念主，并实时向中国证监会报 告。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募分解书                          五、接洽服务机构   （一） 销售机构及接洽东说念主   称呼：大成基金约束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   接洽东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资接待中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   接洽东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东说念主：李庆萍   电话：010-89937369   客服电话：95558   接洽东说念主：王晓琳   接洽电话：010-89937325   传真：010-65550827   网址：www.citicbank.com   （2）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   接洽东说念主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （3）吉祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东说念主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   接洽东说念主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东说念主：陆华裕   接洽东说念主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （5）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号   法定代表东说念主：吴太普   接洽东说念主：严峻   接洽电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （6）中信建投证券股份有限公司 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108   接洽东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （7）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   接洽东说念主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （8）鼎信汇金（北京）投资约束有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东说念主：皆凌峰   接洽东说念主：陈臣   接洽款式：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （9）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：王莉   接洽东说念主：刘洋   接洽电话：021-20835785 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （10）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：吕柳霞   接洽东说念主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （11）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东说念主代表：刘明军   公告接洽东说念主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （12）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东说念主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （13）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                        招募分解书   法定代表东说念主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   接洽东说念主：徐诚   接洽电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （14）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东说念主代表：其实   接洽东说念主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （15）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东说念主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   接洽东说念主: 张茹   接洽电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   接洽东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层    法定代表东说念主：李兴春    传真：021-50583633    电话：021-50583533    客服电话：4000325885    网址：www.leadfund.com.cn    （18）嘉实钞票约束有限公司    注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元    法定代表东说念主：赵学军    电话： 010-65215588    传真： 010-85712195    接洽东说念主：李雯    接洽东说念主邮箱：liwen@harvestwm.cn    客服电话：400-021-8850    网址： www.harvestwm.cn    （19）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    接洽东说念主：丁向坤    电话：010-56282140    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （20）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                      招募分解书   法定代表东说念主：穆飞虎   接洽东说念主：穆飞虎   接洽电话： 010-58982465   传真：010-62676582   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （21）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   电话：021-52822063   传真：021-52975270   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   （22）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206   法定代表东说念主：彭浩   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （23）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室   法定代表东说念主：王翔   接洽东说念主：安彬   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （24）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         招募分解书   法定代表东说念主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （25）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   接洽东说念主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （26）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   接洽东说念主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （27）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   接洽东说念主：卢亚博   接洽电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   基金约束东说念主可根据接洽法律、律例的要求，取舍其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金约束东说念主网站公示。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书   （二） 登记机构   称呼：大成基金约束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   接洽东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：冯艾、沈娜   接洽东说念主：冯艾   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊平凡合伙)   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   接洽东说念主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募分解书                   六、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据接洽律例和《大成中债 1-3 年国开行债券指数基金合同》的接洽章程，基金合同已 于 2019 年 9 月 26 日持重收效，自基金合同收效之日起，本基金约束东说念主持重入手约束本基金。   （二）基金类型与运作款式   基金类型：债券型基金   基金运作款式：契约型、绽放式   基金存续期限：不按期   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金约束东说念主应当在按期申报中给予流露；一语气 50 个办事日出现前述 情形的，基金约束东说念主应当按照约定程序拒绝《基金合同》，无须召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理款式   如果本基金投资的政策性金融债刊行东说念主发生改制，且可能对本基金的投资运作或持有东说念主 利益产生较大影响的，在履行妥贴程序后，本基金可进行转型或清盘。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募分解书              七、基金份额的申购、赎回与迁移   （一）申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东说念主在招募分解 书或其他接洽公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在约束东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他款式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证 券往返所的深广往返日的往返时候，但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时候变更或其他特殊情况， 基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 10 月 25 日绽放日常申购（含迁移转入、按期定额投资）赎回（含 迁移转出）、迁移及按期定额投资业务。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或迁移肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计较，其中 D 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东说念主必须在新规 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书 则入手实施前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目 处理。   基金约束东说念主应以往返时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在深广情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的阐发情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购肯求及申购 份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资者任何损 失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 以对投资者每个往返账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出章程，具体业务 司法请见接洽公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                              招募分解书 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选定上述措施对基金范畴给予胁制。具体见基金约束东说念主接洽公告。 限制。基金约束东说念主必须在诊疗前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告并报中 国证监会备案。    （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金偏执投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：    本基金 A 类基金份额、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费。    本基金 A 类基金份额、D 类基金份额对申购建立级差费率。投资者在一天之内如果有 多笔申购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：  申购金额（M）         A 类份额申购费率        D 类份额申购费率   C 类份额申购费    M   M ≥500 万       1000 元/笔          100 元/笔    基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、 注册登记等各项用度。    待业金客户在基金约束东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。    因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                        招募分解书   本基金赎回费率如下：                     持有基金时候（T）       赎回费率                           T       A 类份额          7 天≤T                          T≥30 天         0                           T       D 类份额                           T≥7 天          0                           T       C 类份额          7 天≤T                          T≥30 天         0   本基金对投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。 率或收费款式实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。 基金促销打算，针对以特定往返款式(如网上往返、电话往返等)等进行基金往返的投资东说念主定 期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按接洽监管部门要求履行必要手续 后，基金约束东说念主不错妥贴调低基金申购费率和赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的计较款式   （1）申购份额余额的处理款式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理款式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者取舍 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主于绽放期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.5%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为： 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         招募分解书    净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00 元    申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元    申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 A 类基金份额。    （2）若投资者取舍 D 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值    例：某投资东说念主于绽放期投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，申购费率为 0.5%，假定 申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00 元    申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元    申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 0.5%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,270.19 份 A 类基金份额。    （3）若投资者取舍 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主于绽放期投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时候为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                       招募分解书   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）D 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时候为 1 年时赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （3）C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时候为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总和   D 类基金份额净值＝D 类基金份额的基金资产净值总额/D 类基金份额总和 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书   C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总和   本基金万般基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴程序，不错妥贴延长计较或公告。 值的自制性，具体处理原则与操作表率撤职接洽法律律例以及监管部门、自律司法的章程。    （八）申购与赎回的注册登记 增多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于入手实施前 3 个办事日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跨越 20%，或者变相回避 20%蚁集度的情形。 单笔申购金额上限的。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金约束东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金约束 东说念主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 7、8 项情形时，基金约束东说念主不错选定比例确 认等款式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金约束东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。 如果法律律例、监管要求诊疗导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金约束东说念主在履行妥贴程 序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金迁移中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金迁移中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金约束东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按深广赎回 程序履行。      （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。 取舍宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额跨越前一绽放日的 基金总份额的 10%时，本基金约束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主跨越前一绽放日基金总 份额 10%的赎回肯求实施宽限办理。对该单个基金份额持有东说念主占前一绽放日基金总份额 10% 的赎回肯求，与当日其他赎回肯求整个，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”方 式处理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主跨越 10%的赎回肯求按比例阐发。 宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如下一绽放日，该单一基金份额持有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额 10%的，连续按前述司法处理，直至该单一基 金份额持有东说念主单个绽放日内肯求赎回的基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。      基金约束东说念主在履行妥贴程序后，有权根据那时市集环境诊疗前述比例和办理措施，并在 指定媒介上进行公告。      （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金约束东说念主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募分解书规 定的其他款式在 3 个往返日内文告基金份额持有东说念主，分解接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金迁移   基金约束东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金约束东说念主 约束的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，接洽司法由基金约束东说念主 届时根据接洽法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与接洽机构。   （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽府上，对于相宜条件 的非往返过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的程序收取转托管费。   （十六）按期定额投资打算   基金约束东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资打算，具体司法由基金约束东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在接洽公告或更新的招募分解书中所章程的按期定额投资打算最低申购金额。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往返风景或者往返款式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募分解书“侧袋机制”章节或届时 发布的接洽公告。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募分解书                     八、基金的投资      （一） 投资宗旨      本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总答复，追求 追踪偏离度及追踪错误的最小化。在深广市集情况下，力图将本基金净值增长率与功绩比拟 基准之间的日均偏离度的实足值胁制在 0.2%以内，年追踪错误胁制在 2%以内。      （二） 投资范围      本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好兑现投资宗旨，还不错投资于 具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、万般政策性金融债、债券回购、 银行进款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会接洽章程。      本基金不投资股票等权益资产，也不投资万般信用债。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个往返日日 终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资范围。      （三） 投资策略      在深广市集情况下，基金约束东说念主力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均偏 离度的实足值胁制在 0.2%以内，年追踪错误胁制在 2%以内。如因指数编制司法或其他因素 导致追踪偏离度和追踪错误跨越上述范围，基金约束东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪错误进一步扩大。      （1）债券投资组合的构建策略      构建投资组合的过程主要分为三步：鉴识债券层级、筛选宗旨组合成份券和逐渐履整建 仓。      ①鉴识债券层级      本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券鉴识层级，按照分层抽样的旨趣，详情各 层级成份券偏执权重。      ②筛选宗旨组合成份券 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或偶然抽样等方法筛选出与各层 级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）邻近的且流动性较好（主要推敲刊行范畴、日均 成交金额、时期成交天数等目的）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的兑现对标 的指数的追踪。   ③徐徐建仓   本基金将根据践诺的市集流动特性况和市集投资契机徐徐建仓。   （2）债券投资组合的诊疗策略   ①按期诊疗   基金约束东说念主将每月评估投资组合全体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，按期对投 资组合进行诊疗，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小追踪错误。   ②不按期诊疗   当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市集波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将详细推敲市集流动性、往返成本、偏离进程等因素， 对投资组合进行不按期的动态诊疗以缩小追踪错误。   指数成份券发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管 理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细推敲成份券的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪错误的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应诊疗。   为了在一定进程上弥补基金用度，基金约束东说念主还不错在胁制风险的前提下，使用其他投 资策略。举例，基金约束东说念主不错利用银行间市集与往返所市集，或债券一、二级市集间的套 利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的定 价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度 的研究，选定相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购往返等。   （四） 投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   （3）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基 金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动 等基金约束东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与巡视自基金合同收效之日起入手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行妥贴程序后， 则本基金投资不再受接洽限制。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、垄断证券往返价钱偏执他不方正的证券往返举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺胁制东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。接洽往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。紧要关联往返应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   （五） 功绩比拟基准   中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开发银行 在境内公开刊行且上市流通的待偿期 0.5 年至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行债。   异日若出现标的指数不相宜《指数基金指示》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、迁移运作款式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时期，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则扶植基金 投资运作。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   （七） 基金约束东说念主代表基金诈欺所投资证券项下权利的原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见后，不错依照 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                招募分解书 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募分解书“侧袋机制”章节的章程。   （九） 基金投资组合申报   基金约束东说念主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在虚假记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带责任。   基金托管东说念主上海银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本申报中的财务目的、净 值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性叙述或者紧要遗漏。   本投资组合申报所载数据取自本基金 2023 年第 2 季度申报。                                                    占基金总资产的比例     序号            边幅            金额（元）                                                       （%）              其中：股票                             -              -              其中：债券              4,212,173,457.06          99.93                   资产赈济证券                       -              -              其中：买断式回购的                         -              -              买入返售金融资产              金整个   无。   无。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                 招募分解书   无。                                                                占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                   （％）                      其中：政策性金融债             4,212,173,457.06              103.62                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％）   无。   无。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调查，或在申报编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                 称呼    金额（元）   无。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募分解书   无。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                     招募分解书                            九、基金功绩     基金约束东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募分解书。   （一） 基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟   大成中债 1-3 年国开债指数 A                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率程序差                          ②       率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 -2023.06.3   大成中债 1-3 年国开债指数 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率程序差                          ②       率③                                            ④ -2019.12.3 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                 招募分解书 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 -2023.06.3   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   注：本基金合同章程，基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组 合比例相宜基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产沉寂于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章撤销、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书                   十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金接洽的证券往返风景的往返日以及国度法律律例章程需要对 外流露基金净值的非往返日。      （二）估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金约束东说念主在详情接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门接洽章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近往返日的 报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价弗成实在反应公允价值的， 搪塞报价进行诊疗，详情公允价值。 并在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限 制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征推敲。此外，基金约束东说念主 不应试虑因其巨额持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。      对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而且有富裕可利用数据和其他 信息赈济的估值时期详情公允价值。遴荐估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并详情公允价 值。      （四）估值方法      （1）往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化因素，诊疗最近往返市价，详情公允价钱。   （2）对在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金约束东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定。   （3）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时期详情公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应遴荐估值时期详情其公允价值。在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显著相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 制，以确保基金估值的自制性。 均应被合计遴荐了妥贴的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其 公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及接洽法 律律例的章程或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金约束东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （五）估值程序 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。   （六）估值邪恶的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为该类基 金份额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于该 估值邪恶遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶责任方承担；由于估值邪恶责任方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值邪恶责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值邪恶责任方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有富裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值邪恶责任方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值邪恶的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值邪恶而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 责任方仍搪塞估值邪恶负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿 额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值邪恶责任方。   （4）估值邪恶诊疗遴荐尽量规复至假定未发生估值邪恶的正确情形的款式。   估值邪恶被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因详情 估值邪恶的责任方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现邪恶时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个绽放日往返结果后计较当日的基金资产净值和万般 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金约束 东说念主，由基金约束东说念主对万般基金份额净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值邪恶处理。 东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、妥贴、合理的措施进行巡视，但未能发现邪恶的，由此 形成的基金资产估值邪恶，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金约束东说念主、基金托 管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的万般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书                    十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的信息流露用度；    《基金合同》收效后与基金接洽的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付款式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发 送基金约束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                    招募分解书   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由 注册登记机构代收，注册登记机构收到后按接洽合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金算作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可契约的约定向指数 发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费按前一日的基金资产净值所顺应的年度费 率计提。   在每每情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值所顺应的年度费率计提。指数 许可使用费逐日计较，逐日累计。 基金资产季度平均净值                            季度费率       年度费率 （不包括 10 亿东说念主民币整） （包括 10 亿东说念主民币整，不包括 20 亿东说念主民币整） 跨越 20 亿东说念主民币 （包括 20 亿东说念主民币整）   注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当前一日的基金资产净值少于 10 亿元（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的 基金资产净值的 0.04%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.04%÷当年天数   当前一日的基金资产净值不少于 10 亿元、少于 20 亿元（包括 10 亿元，不包括 20 亿元）， 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下： 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书    H=E×0.03%÷当年天数   当前一日的基金资产净值不少于 20 亿元（包括 20 亿元），指数许可使用费按前一日的 基金资产净值的 0.025%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.025%÷当年天数   以上计较公式中： H 为逐日应付的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计较，逐日累计，每季支付一次，自《基金合同》收效日的后一日 起，基金约束东说念主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个办事日内，按照基金约束东说念主与指 数发布机构阐发的金额向指数发布机构支付上一季度的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据接洽律例及相应契约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的接洽用度；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见本招募分解 书“侧袋机制”章节或接洽公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书                  十三、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金约束东说念主可 对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募分解书“侧袋机制”章 节的章程。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募分解书                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽章程编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介公告。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书                  十五、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息流露办法》                                   、《流动性风 险约束章程》、《基金合同》偏执他接洽章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏执日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金约束东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”                                   ）等媒介披 露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和款式查阅或者复制公开流露的信 息府上。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开流露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴荐阿拉伯数字；除特殊分解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体程序，分解基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （2）基金招募分解书应当最大适度地流露影响基金投资者决策的全部事项，分解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募分解书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募分解书并登载在指定网站上；基金招募分解书其他信息发 生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募 分解书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募分解书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品府上摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金约束东说念主不再更新基金居品府上摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 分解书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金约束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募分解 书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》收效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏执他媒介，流露绽放日的万般基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较款式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货接洽业务经验的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。   基金约束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季 度申报登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下流露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的 额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）迁移基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金约束东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金约束东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金约束东说念主的践诺胁制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金约束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务接洽举止受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺胁制 东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提款式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价邪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金约束东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；   （23）诊疗基金份额类别建立及司法；   （24）基金合同收效后，一语气 30、40、45 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的；   （25）基金变更标的指数；   （26）基金推出新业务或服务； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书   （27）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集奥密传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，接洽 信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将接洽情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同拒绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报请示性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募分解 书的章程进行信息流露，详见本招募分解书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息流露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主 员负责约束信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息流露内容与 格式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、 更新的招募分解书、基金居品府上摘要、基金清理申报等公开流露的接洽基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证接洽报送信 息的实在、准确、完好、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不同媒介上流露合并 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金深广投资操作的前提 下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的接洽章程。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书                     十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金约束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁移。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或迁移侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁移肯求将被拒却。   基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金约束东说念主在接洽公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金约束东说念主应照章向投资者进行充分流露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取约束费。   基金约束东说念主不错将与处置侧袋账户资产接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金约束东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额温存基金合同收益分拨条件的情形下，基金约束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息流露   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施时期，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户接洽信息在按期申报中单独进行流露，包括但不限于：申报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主将在每次处 置变现后按章程实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计成见，具体如下：   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的接洽事宜取得相宜《证券法》规 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 定的司帐师事务所的专科成见。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表成见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报时期基金侧袋机制运行接洽的司帐 核算和年报流露，履行妥贴程序并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东说念主应参照基金清理申报的接洽要求，聘用符 合《证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将 来法律律例或监管司法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥贴程序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本 部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书                     十七、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括市集风险、约束风险、流动性风险、 居品额外风险等。   （一）市集风险   市集风险主若是债券市集变化给投资带来的收益省略情趣，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于债券等的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱着落，如基金组合久期较长，则 将形成基金资产的损失。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款格式分给投资者。但 该部分收入可能因为通货扩张的影响而使相对购买力着落，从而使基金的践诺投资收益着落。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益 证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比过去较少的收益率，这将对基金的净值增长率 产生影响。   基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用等第 缩短导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。          （二）约束风险 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金约束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险约束的宗旨则是确保基金组合股产的变现智商与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募分解书“九、基金份额的申购、赎回与迁移”章节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券往返所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率往返场 所，主要投资于具有细密流动性的金融用具，同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，详细评估在深广市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险约束措施      基金出现多数赎回情形下，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放 日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金约束东说念主有权对其选定宽限办理赎 回肯求的措施。      （4）实施备用的流动性风险约束用具的情形、程序及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性贫穷等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的情形时，基 金约束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎及第 宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险约束用具算作辅助措施。对于万般流动性风险约束用具的使 用，基金约束东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用万般流动性风险约束用具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金约束东说念主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （四）居品额外风险 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                      招募分解书   即标的指数因为编制方法的纰谬有可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在相反， 因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投资成本，并有可能因此 而增多追踪错误，影响投资收益。           2. 标的指数答复与债券市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个债券市集。标的指数成份债券的平均答复率与整个债券市 场的平均答复率可能存在偏离。        3. 标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景况、投资东说念主心 理和往返轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。     4. 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 踪偏离度与追踪错误。 中产生追踪偏离度和追踪错误。 付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方 面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。 生追踪偏离度和追踪错误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 技能、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 权重可能不完全雷同；因艰巨卖空、对冲机制偏执他用具形成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制邪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪 错误。   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜连续算作 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值胁制在 0.2%以内，年化追踪错误胁制在 2%以内， 但因标的指数编制司法诊疗或其他因素可能导致追踪错误跨越上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和抠门，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的约束和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申报并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、迁移运作款式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、迁移运作款式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策详情并实施前，基金约束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则扶植 基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与接洽市集进展有在 相反，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。 有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应诊疗，基金投资可能濒临一定信用风险。 端市集环境下，可能蚁集买进或卖出，增多流动性风险。 可能对基金净值进展产生较大影响。   《基金合同》收效后，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （五）启用侧袋机制的风险 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁移。因特定资产的变刻下候具有省略情趣，最终变现价钱也具有 省略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募分解书         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；                         ，无须召开基金份额持有东说念主大会；4、 万元的，基金约束东说念主应当按照约定程序拒绝《基金合同》 《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书                   十九、基金合同内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）   基金约束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并约束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽举止进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律举止；      （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜接洽法律、律例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、赎回、迁移 和非往返过户的业务司法； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎勤奋的原则约束和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划款式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产互相沉寂,对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法相宜《基金合 同》等法律文献的章程，按接洽章程计较并公告基金净值信息，详情万般基金份额申购、赎 回对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽章程，履行信息流露及申报义务；   （12）保守基金交易玄妙，不清晰基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他接洽章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他接洽府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，而且保证投资者 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书 粗略按照《基金合同》章程的时候和款式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到接洽府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临撤销、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金约束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金清理。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产，但分歧处于托管东说念主践诺 胁制之外的财产承担看护责任；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金约束东说念主代表基金强硬的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他接洽章程另有章程外，在 基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，分解基金约束 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的章程进行；如果基金管 理东说念主有未履行《基金合同》及《托管契约》章程的举止，还应当分解基金托管东说念主是否选定了 妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作接洽账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书      （15）依据《基金法》                、《基金合同》偏执他接洽章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金约束东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临撤销、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金约束东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；      （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；      （7）监督基金约束东说念主的投资运作；      （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》                     ；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔和基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据接洽法律律例以及监管机构接洽章程增设基金份额持有东说念主大会 日常机构。      （一）召开事由      （1）拒绝《基金合同》,但如基金资产净值一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形，基金合同自动拒绝，不需召开 基金份额持有东说念主大会审议；      （2）更换基金约束东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）迁移基金运作款式；      （5）诊疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的报恩程序或者提高销售服务费；      （6）变更基金类别； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募分解书      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；      （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内，以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或者调低销售服务费率，诊疗基金份额 类别的建立；      （3）根据指数发布机构对指数使用许可契约的诊疗变更标的指数许可使用费收费程序、 计费款式和支付款式等；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集款式 集； 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金约束东说念主，基金约束东说念主应 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提倡书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金约束 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金约束东说念主， 基金约束东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告款式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信款式、托福的公证机关偏执接洽款式和接洽东说念主、书面 表决成见寄交的截止时候和收取款式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的款式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他款式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式或 基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布接洽 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的款式收取基金份 额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文告不参加收取书面表决成见的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主 代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程程序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽款式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作款式、更换基金约束东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名款式进行投票表决。      选定通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交相宜会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告章程的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐通信款式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的接洽章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文接洽约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致接洽内容被取消或变更的，基 金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行款式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利 润将有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金约束东说念主可 对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募分解书的章程。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的信息流露用度；    《基金合同》收效后与基金接洽的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付款式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发 送基金约束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，按月支付，由基金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金销 售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由 注册登记机构代收，注册登记机构收到后按接洽合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金按照基金约束东说念主与标的指数许可方所强硬的指数许可契约中所章程的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付款式见 招募分解书。   如果指数许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付款式等发生诊疗，本 基金将遴荐诊疗后的方法或费率计较指数许可使用费。基金约束东说念主将在招募分解书更新或其 他公告中流露基金最新适用的方法，此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据接洽律例及相应契约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的接洽用度；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募分解书 的章程或接洽公告。   （五）基金税收 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好兑现投资宗旨，还不错投资于 具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、万般政策性金融债、债券回购、 银行进款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会接洽章程。   本基金不投资股票等权益资产，也不投资万般信用债。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个往返日日 终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基 金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动 等基金约束东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与巡视自本基金合同收效之日起入手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行妥贴程序后， 则本基金投资不再受接洽限制。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、垄断证券往返价钱偏执他不方正的证券往返举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺胁制东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。接洽往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。紧要关联往返应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   六、估值程序 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募分解书   每个办事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。   七、基金合同变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 万元的，基金约束东说念主应当按照约定程序拒绝《基金合同》，无须召开基金份额持有东说念主大会；    《基金合同》约定的其他情形； 5、接洽法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （三）基金财产的清理 组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统照旧受基金； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议科罚款式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有握住力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金约束东说念主、基金托管东说念主应谨守各自的职责，连续古道、勤奋、尽责地 履行基金合同章程的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行 政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在召募结果后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发 后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。    《基金合同》原本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金约束东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风景查阅。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     招募分解书                  二十、基金托管契约内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称呼：大成基金约束有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督约束委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    组织格式：有限责任公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：持续计划    接洽电话：0755-83183388    （二）基金托管东说念主    称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市互助银 行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市互助银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号    组织格式：股份有限公司（中外合股、上市）    注册本钱：东说念主民币 109.28099 亿元    存续时期：持续计划    计划范围：东说念主民币存贷款等    二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书      （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍程序的，基金约束东说念主应 按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用接洽时期系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好兑现投资宗旨，还不错投资于 具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、万般政策性金融债、债券回购、 银行进款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会接洽章程。      本基金不投资股票等权益资产，也不投资万般信用债。      基金的投资组合比例为：      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备选成 份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个往返日日终应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资范围。      （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；      （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范畴变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基 金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动 等基金约束东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与巡视自本基金合同收效之日起入手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行妥贴程序后， 则本基金投资不再受接洽限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照接洽法律律例的章程和基金合同的约定履行。   （三）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主偏执控股股东、践诺胁制东说念主或者与其有 其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返 的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。接洽往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。紧要关联往返应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   根据法律律例接洽基金从事关联往返的章程，基金约束东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供 与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单偏执更新，并确保所 提供的关联往返名单的实在性、完好性、全面性。基金约束东说念主有责任看护实在、完好、全面 的关联往返名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金约束东说念主与关联往返名单中列示的关联方进行的关联往返违背法 律律例章程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金约束东说念主选定必要措施阻隔该关联往返的发 生，若基金托管东说念主选定必要措施后仍无法阻隔关联往返发生时，基金托管东说念主有权向中国证监 会申报。对于往返所场内已成交的违法关联往返，基金托管东说念主应按接洽法律律例和往返所规 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 则的章程进行结算，同期向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业程序的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往返结算款式。基金约束东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍往返敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名 单进行非券款兑付（DVP）往返。   基金约束东说念主不错每半年和不按期对银行间债券市集往返敌手名单及结算款式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。 如基金约束东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集往返敌手名单及结算款式的，应向 基金托管东说念主分解事理，并在与往返敌手发生往返前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金约束东说念主负责对往返敌手的资信胁制，按银行间债券市集的往返司法进行往返，并负 责科罚因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主详情的时候前仍未承担爽约责 任偏执他接洽法律责任的，由基金约束东说念主负责向接洽往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行 间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事 先约定的往返敌手或往返款式进行非券款兑付（DVP）往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即申报中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件提醒或书面请示等款式文告基金管 理东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到书 面文告后应实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，分解违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主有权要求基金 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书 约束东说念主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者遇到的损失。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金约束东说念主应在章程时候内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金约束东说念主应积极配合提供 接洽数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示违背法律律例、本契约的章程，应当拒却 履行，实时遴荐书面或邮件格式请示基金约束东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 申报。基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往返程序已经收效的指示违背法律律例、本契约章程 的，实时遴荐书面或邮件格式请示基金约束东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会报 告，由此形成的损失由基金约束东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期通 知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金约束东说念主无方正事理，拒却、阻 挠基金托管东说念主根据本托管契约章程诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管 理东说念主计较的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理清理交收、接洽信 息流露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 履行或无故延长履行基金约束东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》                                     、《基金 合同》、本契约偏执他接洽章程时，应实时以书面格式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面格式给基金约束东说念主发出回函，分解违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金约束东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查举止，包括但不限于： 提嘱咐洽府上以供基金约束东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在章程时候内恢复基金约束 东说念主并改正。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，拒却、阻隔 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书 基金约束东说念主根据本契约章程诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金约束东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金约束东说念主提倡告诫仍不改正的，基金约束东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 担责任。 行协商科罚。基金托管东说念主未经基金约束东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内往返交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户抠门费等用度）。 事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文告基金约束东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金约束东说念主应负责向 接洽当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金约束东说念主开立并约束。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、            《运作办法》等接洽章程后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘用具有从事证券接洽业务 经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和约束 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 法合规的指示办理资金收付。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。由托管东说念主为本账户通达网上银行， 网银平凡操作员密钥及网银主办操作员密钥均由托管东说念主负责看护。为便捷查询托管账户资金 情况，约束东说念主可肯求网银查询密钥。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 券账户。 约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无 法扣收，由基金约束东说念主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理办事，基 金约束东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的章程履行。 的投资业务，触及接洽账户的开立、使用的，若无接洽章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程履行。   （五）债券托管专户的开设和约束   《基金合同》收效后，基金约束东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行拆 借市集的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募分解书 结算机构的接洽章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金约束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）按期进款（包括契约进款）账户的开立与约束（如有）   按期进款（包括契约进款）的预留印鉴至少包含一枚托管东说念主指定东说念主员名章，对于任何的 按期进款投资，约束东说念主都必须和进款机构强硬按期进款契约，约定两边的权利和义务，该协 议算作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条目：‘进款证实书不得被质押或以任何方 式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统统款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户’                          。如按期进款契约中未体现前述条 款，资产托管东说念主有权拒却按期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，托管东说念主看护证实 书原本。   （七）其他账户的开立和约束 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，按接洽司法进行开立和 使用。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代看护库， 看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金约束东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验胁制 的资产不承担看护责任。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的看护   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束东说念主代表基金签署的、 与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金约束东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另有章程 外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金约束东说念主应保证基金约束东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金约束东说念主应在紧要合同签署后实时以加密款式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书 限为《基金合同》拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。万般基金份额净值是指计较日 该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入，国度另有章程的，从其章程。基金约束东说念主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的款式提交 给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按章程对外公布，但基金约束东说念主根 据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。 本基金的基金司帐责任方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金约束东说念主对基金资产净值的 计较结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近往返市价，详情公允价钱。 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金约束东说念主 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书 与基金托管东说念主另行协商约定。 量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应遴荐估值时期详情其公允价值。在估值时期难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）初次公开刊行未上市的债券，遴荐估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集往返的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按契约或约定利率逐日 阐发利息收入。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主可与托管东说念主协商一致后遴荐舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （7）在职何情况下，基金约束东说念主如遴荐本项第上述第（1）-（6）章程的方法对基金资 产进行估值，均应被合计遴荐了妥贴的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值不 能客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。   （8）接洽法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及接洽法 律律例的章程或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金约束东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值邪恶的处理款式   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为该类基 金份额净值邪恶。   本契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于该 估值邪恶遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶责任方承担；由于估值邪恶责任方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值邪恶责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值邪恶责任方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有富裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值邪恶责任方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值邪恶的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值邪恶而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 责任方仍搪塞估值邪恶负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书 额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值邪恶责任方。   （4）估值邪恶诊疗遴荐尽量规复至假定未发生估值邪恶的正确情形的款式。   估值邪恶被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因详情 估值邪恶的责任方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现邪恶时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金约束东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金约束东说念主的建议履行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对计较过程提倡疑义或要求基金约束东说念主书面分解，基金份额净值出错且给基金份额持有东说念主 形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的责任。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较邪恶而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金约束东说念主负责赔付； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募分解书   （4）基金约束东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建立而产生的净值计较尾差，以基金 约束东说念主计较结果为准；   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金约束东说念主或基金托管东说念主按估值时期或者估值方法第 7 项进行估值时，所形成的 错误不算作基金资产估值邪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往返所及登记结算公司发送的数据邪恶，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、妥贴、合理的措施进行巡视，但未能发现邪恶的，由 此形成的基金资产估值邪恶，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金约束东说念主、基金 托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金约束东说念主、基金托管东说念主分别 独偶然建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时文告基金约束东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募分解书   （1）报表的编制   基金约束东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务司帐 申报应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金约束东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度接洽章程为准。   基金约束东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核接洽报表及申报。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和看护，保存期限自基金账户销户之日 起不少于 20 年。基金约束东说念主应看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另 有章程或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善看护，则按接洽律例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金约束东说念主应将接洽府上送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。   七、争议科罚款式   因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调科罚，协商、协调弗成 科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应谨守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。   八、托管契约的变更和拒绝   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募分解书 基金合同的章程有任何冲突。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金约束东说念主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金拒绝情形发生，应当按法律律例和基金合同的接洽章程对基金财产进行清理。基金 财产清理程序主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募分解书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金约束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金约束东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务边幅。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金约束东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务筹商、基金账户查询、往返情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、府上修改等专项服务。    （二）详细对账服务    大成基金为持有东说念主提供详细对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他款式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主取舍定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账款式，本基金约束东说念主宽饶持有东说念主 使用电子款式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金约束东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往返情况查询、个东说念主府上修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往返服务    本基金约束东说念主已通达个东说念主投资者网上往返业务。个东说念主投资者通过基金约束东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、迁移、撤单、基金定投、分成款式修改、账户 府上修改、往返密码修改、往返情况查询和账户信息查询等万般业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时候以另行公告为准。    （五）按期定额投资打算    基金约束东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上往返系统为投资者提供按期定额投 资服务（本公司网上往返系统的按期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过按期定 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书 额投资打算，投资者可依托固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体实施方法见接洽公告 或筹商客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金约束东说念主或销售机构的柜台、投资接待中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                              招募分解书                    二十二、其他应流露的事项   （一）本基金约束东说念主、基金托管东说念主现在无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金约束东说念主、基金托管东说念主及高档约束东说念主员莫得受到任那处罚。   （三）2023 年 3 月 27 日至 2023 年 9 月 26 日发布的公告： 申报》。 金合同拒绝情形的请示性公告》。 蚁（杭州）基金销售有限公司为代销机构的公告》。 金合同拒绝情形的请示性公告》。 申报》。 告》。           《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（C 类份额）基金产 金居品府上摘要更新》、 品府上摘要更新》。                     《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基 加广发证券股份有限公司为销售机构的公告》、 金 2023 年中期申报》             。 购（含按期定额申购）及基金迁移转入业务的公告》。 第 1 次分成的公告》。 购（含按期定额申购）及基金迁移转入业务的公告》。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书   （四）《招募分解书》及在此之前公告的更新的招募分解书与本次更新的招募分解书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募分解书为准。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募分解书            二十三、招募分解书的存放及查阅款式   （一）招募分解书的存放地点   本招募分解书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公风景， 并刊登在基金约束东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募分解书的查阅款式   投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募分解书，也可按工本费购买本招募分解书的 复印件，但应以本基金招募分解书的原本为准。 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募分解书                    二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公风景和营业风景，在 办公时候内可供免费查阅。    《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》；    《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管契约》；    《大成基金约束有限公司绽放式基金注册登记业务司法》； 大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募分解书                                 大成基金约束有限公司

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