大成惠祥纯债债券型证券投资基金更新       招募评释书    基金经管东说念主：大成基金经管有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司         二〇二四年十月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募评释书                         蹙迫提醒   大成惠祥纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成惠祥按时绽放纯债债 券型证券投资基金转型而成。大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)2016 年 9 月 2 日证监许可【2016】2013 号文注册召募。 基金合同于 2017 年 2 月 16 日稳健见效。 基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥按时绽放纯债债券型 证券投资基金转型干系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前休止的情形等。基金份额持有东说念主大会决 议自表决通过之日起见效。根据基金份额持有东说念主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大 成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》见效。   基金经管东说念主保证本招募评释书的内容信得过、准确、圆善。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金偏激转型为本基金的注册， 并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种持久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型 基金、混杂型基金，高于货币市集基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投本钱 基金前，应仔细阅读本基金的招募评释书及基金合同，全面表示本基金的风险收益特征和产 品本性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产情景等判断基金是否和投资者 的风险承受才智相顺应，充分计划自身的风险承受才智，感性判断市集，对申购基金的意愿、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书 时机、数目等投资行动作念出孤独、严慎决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各样风险。基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的操作或时刻风险、本基金的额外风险等。      基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券额外的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、时刻风险和合规风险等。多数赎回风险是绽放式基金所额外的一种风险，当发生基 金合同约定的多数赎回的情形时，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      本基金投资资产救济证券，资产救济证券是一种债券性质的金融器用，是一种以资产信 用为救济的证券，所濒临的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险 等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实 施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金经管东说念主承诺依照恪称职守、淳厚信用、严慎资料的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来业 绩施展，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩施展的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募评释书及基金合同。基金经管东说念主提醒投资者基 金投资的“买者骄气”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风 险，由投资者自行包袱。      本基金本次更新招募评释书主要对基金司理干系信息进行了更新，基金司理干系信息更 新截止日为 2024 年 9 月 27 日。                      本更新的招募评释书所载内容截止日为 2024 年 7 月 10 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），接洽财务数据和基金净值施展截止日为 2024 年 3 月 31 日， 所列财务数据未经审计。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                                                                                   招募评释书 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书                   一、序论   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》                                        （以 下简称《信息袒露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》                                    （以下简称 “《流动性风险经管章程》            ”）、其他接洽章程及《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金经管东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金由大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基 金转型而来。大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                                       《大 成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金基金合同》偏激他接洽章程召募，并经中国证券监 督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册，其转型为本基金一经中国证监会变更注册。 本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募 评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息袒露办法》、 《销售办法》、       《流动性风险经管章程》                 、基金合同偏激他接洽章程享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书                        二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用更动和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更动和补充 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申报等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动     《信息袒露办法》： 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其常常作念出的更动 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、挽救、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 受大成基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、挽救、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金基金合同》自统一日休止 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》休止之间的不按时期限              ：指《大成基金经管有限公司绽放式基金注册登记业务王法》，是表率 基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同 遵命 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额挽救为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金挽救中转入苦求份额总和后的余额) 卓绝上一服务日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 其更新 置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别 基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务 费，但不收取申购用度的基金份额 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书                             三、基金经管东说念主      （一） 基金经管东说念主概况      称号：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册本钱：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鼓舞为中泰相信有限服务公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      接洽东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限服务公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限服务公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限服务公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更动高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募评释书 任大成国际资产经管有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限服务公司，现任中泰相信有限服务公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 树立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限服务公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限服务公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等服务。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司孤独董事。   卢锋先生，孤独董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教授。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院拜谒研究。英文杂志“China Economic Journal”独创主编。现在担任财政部参谋人，曾担任东说念主社部参谋人和国际组织 AMRO 讨论组内行成员。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国际企业经管部副总司理（垄断服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（垄断工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                      招募评释书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司孤独董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时刻员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限服务公司总裁办布告处副处长（垄断服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限服务公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限服务公司计谋发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时刻有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司轮廓经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行讨论参谋人，国际货币基金组织国际本钱市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副观望员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会阅历经管部、 专科蚁合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、阐明及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学形而上学硕士（运营经管专科）。证券从业年限 8 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。2013 年 10 月至 2016 年 9 月任融通基金经管有限公司固定收益部研究员、基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产经管有限公司固定收益部投资司理、高等投资司理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东说念主寿保障股份有限公司投资经管部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产经管部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 2024 年 6 月任 国华兴益保障资产经管有限公司资深债券投资司理。2024 年 6 月于今任大成基金经管有限 公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证券投资基金、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉一年按时绽放 债券型证券投资基金基金司理。具有基金从业阅历。国籍：中国 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                        招募评释书      （2）历任基金司理          历任基金司理姓名                      经管本基金时候             欧阳亮             陈会荣             陈会荣             刘传毅      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资经管部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，来去经管部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混杂伙 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金经管东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏激他接洽章程，基金经管东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行证 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的章程，按接洽章程狡计并公告基金资产净值，确定各样基金份额申购、赎 回的价钱；              、基金合同偏激他接洽章程，履行信息袒露及答谢义务；                                    、基金合同 偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应给予守密，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到接洽贵寓的复印件； 管东说念主； 服务，其补偿服务不因其退任而辞退； 合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书      （四） 基金经管东说念主承诺                       ，并建立健全的里面适度轨制，采选有用循序， 退却违反《证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面适度轨制，采选 有用循序，退却以下《基金法》、《运作办法》遮盖的行动发生：      （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗拒正地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会遮盖的其他行动。 律例及行业表率，淳厚信用、资料尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章计划；      （2）违反基金合同或托管契约；      （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、干与、退却或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻率职守、忽地权益；      （7）泄漏在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或转折进行其他股票来去；      （9）协助、接受托福或以其他任何现象为其他组织或个东说念主进行证券来去；      （10）违反证券来去现象业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，遏止市集秩 序；      （11）特意损伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正妙技谋求业务发展； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息袒露不信得过，有误导、诓骗因素；      （15）法律律例和中国证监会遮盖的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 循序，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督经管机构另有章程的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不方正的证券来去行为；      （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构章程遮盖的其他行为。      若法律律例或监管部门取消上述遮盖性章程，履行恰当标准后，本基金投资可不受上述 章程限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 时代瞻念察的接洽证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金经管东说念主的里面适度轨制      本基金经管东说念主为加强里面适度，促进公司诚信、正当、有用计划，保障基金份额持有东说念主 利益，贯注公司及公司鼓舞的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司经管办法》、 《证券投资基金经管公司里面适度率领宗旨》等法律律例，并招引公司执行情况，制定《大 成基金经管有限公司里面适度大纲》。      公司里面适度是指公司为留意和化解风险，保证计划运作恰当公司的发展盘算，在充分 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作标准与适度循序而 形成的系统。公司建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系，制定科学完善的内 部适度轨制。   公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面适度系统和救济其有用性承担最终服务，公司经管层对里面 适度轨制的有用履行承担服务。   （1）保证公司计划运作严格遵命国度接洽法律律例和行业监管王法，自愿形成遵法经 营、表率运作的计划想想和计划理念。   （2）留意和化解计划风险，提高计划经管效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，扫尾公司的延续、安逸、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则。里面适度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，贯注内适度度 的有用履行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的成本适度达到最好的里面适度恶果。   （1）正当合规性原则。公司内适度度恰当国度法律、律例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面适度轨制涵盖公司计划经管的各个法子，不得留有轨制上的空 白或弊端。   （3）审慎性原则。制定里面适度轨制以审慎计划、留意和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着接洽法律律例的诊治和公司计划计谋、计划方针、计划理念等 表里部环境的变化进行实时的更动或完善里面适度轨制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行为、信息疏导和里面监控。   （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括计划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德素养等内容。   （2）公司经管层牢固树立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险留意果断， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险果断一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，遮盖不方正关 联来去、利益运输和里面东说念主适度快意的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互孤独。公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和经管议事王法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计划特色设立法则递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担服务。 严格的稽查和反馈。 量，并建议风险诊治的建议；对投资功绩进行评价，包括举座施展分析、功绩构因素析以及 功绩短期和持久延续性考研；对将要张开的新业务和革命性家具的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等服务。   （6）建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权经管轨制，授权适度一语气于公司计划行为的长久。 授权圭臬和标准，保证授权轨制的贯彻履行。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 价，对已不适用的授权实时更动或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永别各岗亭职责，投资和来去、来去和清 算、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重迭。蹙迫业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （11）制订切实有用的救急应变循序，建立危急处理机制和标准。   （12）贯注信息疏导渠说念的畅达，建立了了的答谢系统。   （13）建立有用的里面监适度度，树立督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面适度 轨制的履行情况进行延续的监督，保证里面适度轨制落实。公司按时评价里面适度的有用性， 并根据市集环境、新的金融器用、新的时刻应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自愿遵命国度接洽法律律例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采选适度循序。   （2）研究业务适度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务适度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   （4）基金来去业务适度主要内容包括： 行来去。 法违章或者其他异常情况，应当实时答谢相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，退却不方正关联来去损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联来去的，在干系投资研究答谢中特别评释，并报公司风险适度委员会审议批准。   （6）公司在审慎计划和合律例范的基础上勤奋金融革命。在充分论证的前提下周到考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格适度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠说念佛管、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚循序。   （8）制定扎眼的登记过户服务经由，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户贵寓的守密看护轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会接洽章程，建立完善的信息袒露轨制，保证公 开袒露的信息信得过、准确、圆善、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息袒露服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息袒露的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的伪善建议处理宗旨，并讲究干系东说念主员的服务。   （12）掌合手内幕信息的东说念主员在信息公开袒露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，效率安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息时刻系统的联想开发恰当国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写圆善的时刻资 料；在扫尾业务电子化时，树立守密系统和相应适度机制，并保证狡计机系统的可稽性，信 息时刻系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   （14）通过严格的授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管循序， 确保系统安全运行。   （15）狡计机机房、开辟、汇注等硬件要求恰当接洽圭臬，开辟运行和贯注整个这个词过程实 施明确的服务经管，严格永别业务操作、时刻贯注等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分计划到软件的安全性、可靠性、安逸性和可扩展性，具备身 份考证、拜谒适度、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息时刻系统联想、软件开发 等时刻东说念主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主表示。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看护。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、信得过和圆善，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格狡计机来去数据的授权更动标准，并坚持电子信息数据 的按时稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据异域备份况兼持久保存。   （18）信息时刻系统按时稽核稽查，完善业务数据看护等安全循序，进行排除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、安逸、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度接洽法律、律例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作经由和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统适度。   （20）明确职责永别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，遮盖需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面相互孤独。基金司帐核算与公司司帐核算相互孤独。   （22）采选恰当的司帐适度循序，以确保司帐核算系统的泛泛运转。 确记录经济业务，明确经济服务。   （23）采选合理的估值方法和科学的估值标准，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金清理交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   （25）建立严格的成本适度和功绩观望轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案看护和财务叮咛轨制，财会部门妥善看护密押、业务用章、 支票等蹙迫凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，退却司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作经管办法，自愿遵命国度财税轨制和 财经次序。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会干系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面适度轨制的履行情况独随即履行稽查、评价、答谢、 建议职能。督察长按时和不按时向董事会答谢公司里面适度履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的孤独性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织次序。   （31）强化里面稽查轨制，通过按时或不按时稽查里面适度轨制的履行情况，确保公司 各项计划经管行为的有用运行。   （32）公司董事会和经管层趣味和救济监察稽核服务，对违反法律、律例和公司里面控 制轨制的，讲究接洽部门和东说念主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的袒露信得过、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面适度轨制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募评释书                          四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   结果 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行扫尾净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科时刻 职称，职工的学历端倪较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是一支诚 实资料、积极逾越、开拓革命、兴盛进取的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募评释书 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币来去业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国树立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国树立银行信贷经管委员会办公室、信贷风 险经管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时代先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限服务公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（时代先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务计划情况   结果 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管计划、证券公司客户资产经管计划、银行阐明家具、相信计划、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转场地国有股权充实社保 基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   （一）里面适度主见   交通银行严格遵命国度法律律例、行业规章及行内干系经管章程，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、适度及缓释，有 效地扫尾对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度原则 一语气于托管业务计划经管行为长久。 掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个计划法子， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别树立账户，孤独核算，分账经管。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡循序摒除里面适度中的盲点。 形成科学合理的里面适度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的适度经由、适度 循序，建立合理的内控标准，保障各项内控经管主见被有用履行。 制要求相顺应，尽量缩小计划运作成本，以合理的适度成本扫尾最好的里面适度主见。   （三）里面适度轨制及循序   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务辅导》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、                                   《交通银行资 产托管业务风险经管办法》、             《交通银行资产托管业务生意高明经管章程》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行动表率》、             《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统经管表率，业务经管 轨制健全，中枢功课区实行顽固经管，落实各项安全阻隔循序，干系信息袒露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中适度和过后稽查循序扫尾全经由、 全链条的风险经管，聘用国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和接洽证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的狡计、基金经管东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等接洽证券律例和《基金合同》的行动，实时申报基金经管东说念主给予 纠正，基金经管东说念主收到申报后实时阐明并进行诊治。交通银行有权对申报县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行申报的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规 定答谢中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有紧要违章行动，按章程答谢中国证监会， 同期申报基金经管东说念主限期纠正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募评释书                          五、干系服务机构   （一）销售机构及接洽东说念主   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   接洽东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资阐明中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   接洽东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   如本基金新增代销机构，将另行公告。基金经管东说念主可根据接洽法律律例章程诊治销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   接洽东说念主：黄慕平   （三）讼师事务所和承办讼师 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募评释书    称号：北京市金杜讼师事务所    注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层    负责东说念主：王玲    电话：0755-22163333    传真：0755-22163390    承办讼师：沈娜、冯艾    接洽东说念主：冯艾    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)    住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东说念主：徐翘楚    承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚                       六、基金的历史沿革    大成惠祥纯债债券型证券投资基金由大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金转型 而成。    大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金于 2016 年 9 月 2 日经中国证监会证监许可 【2016】2013 号文注册召募，基金经管东说念主为大成基金经管有限公司，基金托管东说念主为交通银 行股份有限公司。经中国证监会书面阐明，《大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金基 金合同》于 2017 年 2 月 16 日见效。 基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥按时绽放纯债债券型 证券投资基金转型干系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募评释书 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前休止的情形等。基金份额持有东说念主大会决 议自表决通过之日起见效。   根据基金份额持有东说念主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大成惠祥按时绽放纯债债 券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》见效。                   七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同见效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时答谢中给予袒露；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会答谢并建议治理决策，如挽救运作方式、与其他 基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。   （三）基金份额类别树立   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务费，但不收取申购费 用的基金份额。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。各样基金份额之间不行挽救。   本基金接洽基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募评释书 中公告。   根据基金运作情况，在不对现存基金份额持有东说念主利益产生本色性不利影响的前提下，基 金经管东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，经与基金托管东说念主协商并履行干系标准后罢手现存 基金份额类别的销售、诊治现存基金份额类别的费率水平或者增多新的基金份额类别。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募评释书            八、基金份额的申购、赎回与挽救   （一）申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募评释 书或其他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、深圳证 券来去所的泛泛来去日的来去时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时候变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 7 月 10 日绽放日常申购、赎回、挽救及按时定额投资业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者挽救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或挽救苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行狡计，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购苦求成立； 登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求得手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金经管东说念主应以来去时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该来去的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎接收 到苦求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东说念主应及 时查询并妥善诈骗正当权利。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的接洽章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回；本基金不错对投资者每个来去账户的最低基金份额余额以及每次 赎回的最低份额作念出章程，具体业务王法请见接洽公告。 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金经管东说念主必须在调 整见效前依照接洽章程至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                             招募评释书 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   （1）待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募评释书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在一天 之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。具体费率如下：            申购金额（M，单元：元）          申购费率                 M              M ≥500 万           1000 元/笔   基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、 注册登记等各项用度。   待业金客户在基金经管东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   （2）投资东说念主申购 C 类基金份额时，不收取申购用度。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募评释书   赎回费率随投资东说念垄断有基金份额期限的增多而递减。本基金 A 类基金份额具体赎回费 率结构如下表所示：             持有基金时候（T）             赎回费率                T              T≥30 日                0%   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金维延续持有基金份额少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维延续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：             持无意候（T）            C 类基金份额赎回费率                T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，本基金将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定来去方式(如网上来去、电话来去等)等进行基金来去的投资东说念主定 期或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按干系监管部门要求履行必要手续 后，基金经管东说念主不错恰当调低基金申购费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率效率干系法律律例以及监管部门、自律王法的 章程。   （七）申购份额与赎回支付金额的狡计方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募评释书      （1）A 类基金份额：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元      申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元      申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份      （2）C 类基金份额：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：      申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时候为 10 天时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0.1%＝10.50 元      净赎回金额=10,500.00—10.50＝10,489.50 元      例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，延续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为      赎回用度＝0 元      赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延狡计 或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 增多权益并办理注册登记手续，投资者在绽放日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于脱手实施前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%贴近度的情形时。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 采选暂停接受基金申购苦求的循序。 单笔申购金额上限的；   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 金经管东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原申购 业务的办理。发生上述第 6、8 项情形时，基金经管东说念主不错采选比例阐明等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是法律律例、监 管要求诊治导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金经管东说念主在履行恰当标准后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的循序。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期 支付，缓期支付的期限不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上给予公告。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金挽救中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金挽救中转入苦求份额总和后的余额)卓绝前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按泛泛赎回 标准履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫乏或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额 占前一绽放日基金总份额的比例卓绝 10%时，本基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 卓绝前一绽放日基金总份额 10%的赎回苦求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一绽放日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一齐，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总 份额 10%的，连接按前述王法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽放日内苦求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。   基金经管东说念主在履行恰当标准后，有权根据其时市集环境诊治前述比例和办理 循序，并 在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个来去日内申报基金份额持有东说念主，评释接洽处理方法，并在 2 日内在指定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 露办法》的接洽章程，最迟于再行绽放申购或赎回日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明 确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金挽救   基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费，干系王法由基金经管东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并实时申报基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金的非来去过户   指基金注册登记机构受理承袭、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构认同的其它情况 而产生的非来去过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   “承袭”是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；                                     “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；“司法强 制履行”是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他 当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵寓， 对于恰当条件的非来去过户苦求自苦求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构章程 的圭臬收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   若是出现基金经管东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管苦求。   （十六）按时定额投资计划 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   在各项条件练习的情况下，本基金可为基金投资者提供按时定额投资计划服务，具体实 施方法以更新后的招募评释书和基金经管东说念主届时的公告为准。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   根据届时有用的接洽法律律例和政策的章程，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。   （十九）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募评释书“侧袋机制”章节或届 时发布的干系公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书                   九、基金的投资   （一） 投资主见   通过积极主动的投资经管，追求基金资产的持久安逸升值，力图获取卓绝功绩相比基准 的投资功绩。   （二） 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离来去可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款、同行存单偏激他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证 监会干系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可挽救债券（可分离来去可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资策略   本基金将活泼运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利来去策略、 个券采纳策略等多种投资策略，构建资产组合。   利率风险是债券投资最主要的风险着手和收益着手之一，算计债券利率风险的中枢贪图 是久期。本基金将通过对宏不雅经济以及货币政策等因素的深切研究，判断利率变化的标的和 时候，利用情景分析模拟利率变化的多样情形，最终招引组合风险承受才智确定债券组合的 主见久期。本基金通过对收益率弧线的研究，在所确定的主见久期配置策略下，通过分析和 展望收益率弧线可能发生的方法变化，在期限结构配置上应时采选枪弹型、哑铃型或者道路 型等策略，进一步优化组合的期限结构，力图获取较好收益。   信用类债券是本基金蹙迫投资标的，信用风险经管对于提高债券组合收益率至关蹙迫。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 本基金将根据宏不雅经济运行情景、行业发展周期、公司业务情景、公司治理结构、财务情景 等因素轮廓评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有用经管组合的举座信用风险。 同期，本基金将依托基金经管东说念主的信用研究团队，在有用适度组合举座信用风险的基础上， 深切挖掘价值低估的信用类债券品种，力图准确把合手因市集波动而带来的信用利差投资契机， 赢得逾额收益。   （1）基于信用质料变化的投资策略   信用债券的信用利差与债券刊行东说念主所在行业特征和自身情况密切干系。本基金通过行业 分析、公司资产欠债分析、公司现款流分析、公司运营经管分析和公司发展远景分析等细致 的调查研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的里面评级，分析违约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行孤独、客不雅的价值评估。通过动态追踪信用债券的信用质 量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取逾额收益。   （2）信用利差投资策略   本基金通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素 判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势， 确定信用债总体的投资比例。                                        、 不同市集的统一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金采选积极策略 采纳合适品种进行来去复获取投资收益。收益率利差策略主要有两种现象：   （1）出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前展望并进行来去；   （2）当收益率利差出现异常变动后，本基金将经过分析论证，判断出异常变化的不对 感性后，进行来去以获取利差还原泛泛所带来的价差收益。   本基金将在法律律例和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利来去策略：   （1）回购套利策略包括回购跨市集套利以及不同回购期限之间的套利等。   （2）息差来去策略是指通过不断正回购融资并买入债券的策略，惟有回购资金成本低 于债券收益率，就不错达到恰当放大债券组合鸿沟并赢利的套利主见。   （3）利差来去策略通过同期买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市 场涨跌的径直影响、侧目市集风险的恶果。   在前述债券主见久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将采纳最具有投资价值优 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 势的债券品种进行投资以赢得逾额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固 定收益类资产组合的重心投资对象：   （1）恰当上述投资策略的品种；   （2）具有套利空间的品种；   （3）价值低估的品种；   （4）恰当风险经管贪图的品种。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，展望资产池将来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，展望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格适度风险的情况下，招引信用研究和流动 性经管，采纳风险诊治后收益高的品种进行投资，以期赢得持久安逸收益。   （四） 投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所章程比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得卓绝该资产救济 证券鸿沟的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得 卓绝其各样资产救济证券共计鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 资产救济证券时代，若是其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当标准后， 则本基金投资不再受干系限制。   为贯注基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督经管机构另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不方正的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构章程遮盖的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行适度东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，效率基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。干系来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予袒露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述遮盖性章程，基金经管东说念主在履行恰当标准后，本 基金可不受上述章程的限制。   （五） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中债轮廓指数收益率。   本基金属于债券基金，应领受债券指数当作功绩相比基准。中债轮廓指数由中央国债登 记结算有限服务公司编制，其样本范围涵盖银行间市集和来去所市集，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有平凡的市集代表性，约略反应中国债券 市集的总体走势，适和谐为本基金的功绩相比基准。   在本基金的运作过程中，若是由于外部投资环境或法律律例的变化而使得诊治功绩相比 基准更恰当基金份额持有东说念主的利益，则经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错对功绩比 较基准进行恰当诊治，并在报中国证监会核准后，公告并给予实施。   （六） 风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币 市集基金。   （七） 基金经管东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                        招募评释书 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的章程。   （九） 基金的投资组合答谢   基金经管东说念主的董事会及董事保证本答谢所载贵寓不存在伪善记录、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本答谢中的财务贪图、净 值施展和投资组合答谢等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐发或者紧要遗漏。   本投资组合答谢所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度答谢。                                                    占基金总资产的比例     序号            容貌            金额（元）                                                       （%）            其中：股票                               -              -            其中：债券                1,208,238,848.11          99.91                   资产救济证券                       -              -            其中：买断式回购的                           -              -            买入返售金融资产            金共计   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                         招募评释书                                                                占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                   （％）                      其中：政策性金融债               504,478,420.77               49.38                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％）                           CD169                                    7                           CD129                                    7   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募评释书   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形 公司于 2023 年 12 月 13 日因未按章程承担小微企业押月旦估费、未按章程承担房屋典质登 到国度金融监督经管总局深圳监管局处罚（深金罚决字〔2023〕81 号）。本基金以为，对 招商银行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 限公司于 2023 年 8 月 15 日因农户贷款披发后流入房地产企业、农村个东说念主坐蓐计划贷款贷后 经管不到位等，受到国度金融监督经管总局处罚（金罚决字〔2023〕8 号）；于 2023 年 11 月 16 日因流动资金贷款被用于固定资产投资、贷款受托支付问题整改不到位、贷款风险分 类不准确等受到国度金融监督经管总局处罚（金罚决字〔2023〕21 号）。本基金以为，对 农业银行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 司于 2023 年 11 月 29 日因违反账户经管章程、违反清理经管章程、未按章程履行客户身份 识别义务等受到中国东说念主民银行处罚（银罚决字〔2023〕93 号）；于 2023 年 12 月 28 日因部 分蹙迫信息系统识别不全面，灾备树立和灾难还原才智不恰当监管要求、蹙迫信息系统投产 及变更未向监管部门答谢，且投产及变更持久不表率激发蹙迫信息系统较大及以上突发事件 等受到国度金融监督经管总局处罚（金罚决字〔2023〕68 号）。本基金以为，对中国银行 的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金               招募评释书   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                              招募评释书                            十、基金功绩     基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一） 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比     大成惠祥纯债债券 A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   大成惠祥纯债债券 C 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                           招募评释书                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①-③      ②-④               率①                        率圭臬差                         ②       率③                                          ④ -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   （二） 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募评释书      注：1、本基金合同章程，基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投 资组合比例恰当基金合同的约定。建仓期扫尾时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约 定。 型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金。 功绩相比基准收益率自 2023 年 12 月 18 日有份额之日脱手狡计。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激 他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四） 基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书                   十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去现象的来去日以及国度法律律例章程需要对 外袒露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以确定计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值时刻确定其公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻确定公允价值；在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 认利息收入。 值的平正性。 均应被以为领受了恰当的估值方法。如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其 公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的章程或者未能充分贯注基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据接洽法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值 狡计顺延非常而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （五）估值标准 基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值非常的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的循序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值非常时，视为该类基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 金份额净值非常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值非常，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值非常碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述章程履行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵寓灭失或被非常处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值非常服务方应实时和谐各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值非常发生的用度由估值非常服务方承担；由于估值非常服务方未 实时变嫌已产生的估值非常，给当事东说念主酿成损失的，由估值非常服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值非常服务方一经积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应补偿服务。估值非常服务方应酬变嫌的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到变嫌。   （2）估值非常的服务方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责，况兼仅对 估值非常的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值非常而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值非常 服务方仍应酬估值非常负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值非常服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是赢得 不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的不妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值非常服务方。   （4）估值非常诊治领受尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   估值非常被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定 估值非常的服务方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常酿成的损失进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的服务方进行变嫌和补偿 损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值非常的变嫌向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现非常时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的循序退却损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形   （八）基金净值的阐明   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日来去扫尾后狡计当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主对各样基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 错误不当作基金资产估值非常处理。 计政策变更、市集王法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、恰当、合理的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 循序进行稽查，但未能发现非常的，由此酿成的基金资产估值非常，基金经管东说念主和基金托管 东说念主辞退补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的循序平缓或摒除由此酿成 的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书                十三、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息袒露用度；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应契约章程，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》见效前的干系用度；   (四)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节或干系公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书                   十四、基金收益与分拨   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应效率下列原则： 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   (四)收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得卓绝   （六）基金收益分拨中发生的用度 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的章程。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书                 十五、基金的司帐与审计   (一)基金的司帐政策 按照接洽章程编制基金司帐报表； 式阐明。   （二） 基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息袒露办法》的接洽章程在指定媒介公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书                   十六、基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应恰当《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息袒露办法》、                                   《流动性风险 经管章程》、      《基金合同》偏激他接洽章程。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的王法及具体标准，评释基金家具的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓纲领。   本基金由大成惠祥按时绽放纯债债券型证券投资基金转型而来，本次转型经中国证监会 注册后，基金经管东说念主应实时将基金招募评释书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站袒露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按时答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登载 在指定网站上，并将年度答谢提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度答谢中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢登 载在指定网站上，并将中期答谢提醒性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答谢，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答谢提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者 年度答谢。   如答谢期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者的权益, 基金经管东说念主至少应当在按时答谢“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下袒露该投资者的类别、答谢期末持有份额及占比、答谢期内持有份额变化情况及本基金的 额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答谢和中期答谢中袒露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （六）临时答谢   本基金发生紧要事件，接洽信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答谢书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：    《基金合同》休止上市来去、基金合同休止、基金清理； 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集普遍传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，干系信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该 音讯进行公开澄澈，并将接洽情况立即答谢中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并给予公 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 告。      （九）资产救济证券的投资情况      基金经管东说念主应在基金年报及中期答谢中袒露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券 市值占基金净资产的比例和答谢期内整个的资产救济证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中袒露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和答谢期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。      （十）实施侧袋机制时代的信息袒露      本基金实施侧袋机制的，干系信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的章程进行信息袒露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的章程。      （十一）中国证监会章程的其他信息。      六、信息袒露事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息袒露事务。      基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息袒露内容与 方法准则等律例的章程。      基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答谢、 更新的招募评释书、基金家具贵寓纲领、基金清理答谢等公开袒露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者。不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的干系章程。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳袒露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。      七、信息袒露文献的存放与查阅      照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所、供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息袒露的情形 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息袒露： 任何情况时； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和挽救。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或挽救侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或挽救苦求将被断绝。   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在干系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分袒露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的讨论、审计用度等由基金经管东说念主承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息袒露   侧袋机制实施时代，基金经管东说念主应当暂停袒露侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施时代，基金按时答谢中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时答谢中单独进行袒露，包括但不限于：答谢期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主将在每次处 置变现后按章程实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主王人应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计宗旨，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得恰当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科宗旨。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度答谢进行审计时，应酬答谢时代基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报袒露，履行恰当标准并发表审计宗旨。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金清理答谢的干系要求，聘用符 合《证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行恰当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本 部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十八、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括市集风险、经管风险、流动性风险、 家具额外风险等。   （一）市集风险   证券价钱受多样因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响证 券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特征。 本基金贴近投资于固定收益类资产，其收益水平也会随之发生变化。   金融市集利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将径直影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 偏差将影响基金的收益水平。      基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款现象分给投资者。但 该部分收入可能因为通货扩张的影响而使相对购买力下跌，从而使基金的执行投资收益下跌。      发债公司的计划情景受多种因素影响，如经管才智、财务情景、市集远景、行业竞争、 东说念主员素养等王人会导致公司偿付才智发生变化。若是基金投资的公司债所在公司计划不善，导 致不行按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      （二）经管风险 其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险经管的主见则是确保基金组合伙产的变现才智与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“八、基金份额的申购、赎回与挽救”章节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券来去所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率来去场 所，主要投资于具有精好意思流动性的金融器用，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，轮廓评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险经管循序      基金出现多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放 日苦求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采选缓期办理赎 回苦求的循序。      （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、标准及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎选取 缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险经管器用当作接济循序。对于各样流动性风险经管器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各样流动性风险经管器用时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）家具额外风险 经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受生意周期景气轮回风险较大。此外，本基金除 承担由于市集利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体 信用恶化酿成的信用风险。   资产救济证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信 用风险是基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现违约，或在来去过程中发生交收违约，或 由于资产救济证券信用质料缩小导致证券价钱下跌，酿成基金财产损失；利率风险是市集利 率波动会导致资产救济证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是市集利率飞腾，基金持 有资产救济证券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而若是市集利率下跌，资产救济证券利 息的再投资收益将濒临下跌的风险；流动性风险是受资产救济证券市集鸿沟及来去活跃进程 的影响，资产救济证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的 流动性风险；提前偿付风险是债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金 资产濒临再投资风险。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金经管东说念主将适度单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并退却投资者以其他方 式变相侧目 50%贴近度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金经管东说念主以为接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者基金经管东说念主以为可能存在变相侧目 50%贴近度限制的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 情形时，基金经管东说念主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购苦求或阐明失败。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和挽救。因特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书         十九、基金合同的变更、休止与基金财产清理   (一)基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两个服务日内在指定媒介公告。   (二) 《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用司帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答谢出具法 律宗旨书； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书                   二十、基金合同内容摘抄      一、基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要循序保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与挽救苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当接洽法律、律例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、赎回、挽救 和非来去过户的业务王法；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的循序使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的章程，按接洽章程狡计并公告基金净值信息，确定各样基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；   （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程，履行信息袒露及答谢义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会并申报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要循序保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、资料尽责的原则持有并安全看护基金财产； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业现象，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他接洽章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管契约》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管契约》偏激他接洽章程另 有章程外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具宗旨，评释基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金经管东说念主有未履行《基 金合同》章程的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采选了恰当的循序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他接洽章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、本合同及托管契约和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资 运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会和银行监管 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 机构，并申报基金经管东说念主；      （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，欢喜担补偿服务，其 补偿服务不因其退任而辞退；      （20）按章程监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；      （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》                     、招募评释书等信息袒露文献； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息袒露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据干系法律律例以及监管机构接洽章程增设基金份额持有东说念主大会 日常机构。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽救基金运作方式；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募评释书      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）诊治本基金份额类别的树立；      （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并申报基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时候、申报内容、申报方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议现象；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方式召开，会议 的召开方式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 供便利。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念垄断有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律律例、                          《基金合同》和会议申报的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念垄断有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或者在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议申报 载明，基金份额持有东说念主领受汇注、电话、短信或其他方式，在表决结果日夙昔对表决事项进 行投票并由召集东说念主给予记录。通信开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有东说念主采选非书 面现象进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的书面表决意 见。      在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内一语气公布干系 提醒性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经申报不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效力；      （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主径直出具书面宗旨或 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具 书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福东说念垄断 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。若法律律例监 管机构出台新要求，以届时有用的方式处理。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交恰当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议申报章程的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起见效。基金份额持有东说念主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的章程表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。若是领受通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金份额收益原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得卓绝   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的章程。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息袒露用度；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应契约章程，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》见效前的干系用度；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书 的章程或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离来去可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款、同行存单偏激他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证 监会干系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可挽救债券（可分离来去可转债中的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所章程比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得卓绝该资产救济 证券鸿沟的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得 卓绝其各样资产救济证券共计鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 资产救济证券时代，若是其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当标准后， 则本基金投资不再受干系限制。   为贯注基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督经管机构另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不方正的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构章程遮盖的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行适度东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，效率基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。干系来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予袒露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述遮盖性章程，基金经管东说念主在履行恰当标准后，本 基金可不受上述章程的限制。   六、基金资产净值的狡计方式和公告方式   （一）估值方法   （1）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选取第三 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值时刻确定其公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻确定公允价值；在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的平正性。 均应被以为领受了恰当的估值方法。如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其 公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的章程或者未能充分贯注基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商治理。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书   根据接洽法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值 狡计顺延非常而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （二）估值标准 基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用司帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答谢出具法 律宗旨书；   （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交位于上海的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律 文献。                                《基金合同》经基金 经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，自原《大成惠祥 按时绽放纯债债券型证券投资基金基金合同》失效之日起，本《基金合同》见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业现象查阅。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募评释书                 二十一、基金托管契约内容摘抄    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东说念主：吴庆斌    成立时候：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基字【1999】10 号    计划范围：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务    注册本钱：贰亿元东说念主民币    组织现象：有限服务公司    存续时代：延续计划    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计划范围：接收公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；计划结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东说念主民币 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书   组织现象：股份有限公司   存续时代：延续计划   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈骗监督权   （1）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离来去可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款、同行存单偏激他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证 监会干系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可挽救债券（可分离来去可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起脱手履行。   （2）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下章程： 款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所章程比例限制的， 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 的 10％； 券鸿沟的 10％； 过其各样资产救济证券共计鸿沟的 10％； 产救济证券时代，若是其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2、5、10、12 项外，基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金 的投资组合比例恰当基金合同的约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当恰当本基金 合同的约定。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致 使基金投资不恰当基金合同约定的投资比例章程的，基金经管东说念主应当在 10 个来去日内进行 诊治。法律律例或监管部门修改或取消上述限制章程时，本基金不受上述投资组合限制并相 应修改其投资组合限制章程。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照干系法律律例的章程和基金合同的约定履行。   （3）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行适度东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，效率基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。干系来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予袒露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。在基金合同见效后 2 个服务日内，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构 有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应 实时给予更新并申报对方。   如法律律例或监管部门取消上述遮盖性章程，基金经管东说念主在履行恰当标准后可不受上述 章程的限制。   （4）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业圭臬的银行间市集来去敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金经管东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。 手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金经管东说念主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 采纳进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定 恰当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的来去敌手是否恰当接洽章程进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在干系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （6）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督   基金经管在投资中期单据前，须根据法律、律例、监管部门的章程，制定严格的对于投 资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单据的比例进行监督。   如将来接洽监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有章程的，从其约 定，基金经管东说念主应实时书面申报基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在干系基金投资中期单据时的法律律例遵命情况，接洽 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，接洽比例限制的履行情况。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主的上述事项违反法律律例和基金合同以及本契约的章程，有权实时以书面形 式申报基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管 东说念主应按干系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所申报县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。若是基金经管东说念主违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权答谢中国证监会。   （7）基金托管东说念主根据法律律例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书      （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、干系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何服务，并有权在发现后答谢中国证监会。      （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督答谢的，基金经管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》偏激他接洽律例、 《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面现象申报基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到申报后应实时查对，并以电话或书面现象向基金托管东说念主反馈，评释违章原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权答谢中国证监会。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应立即答谢中国证监会，同期申报基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政律例和其他接洽章程，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝履行，立即申报基金经管东说念主，并有权向中国证监会答谢。      基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来去标准一经见效的指示违反法律、行政律例和其他有 关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申报基金经管东说念主，并有权向中国证监会报 告。      三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》偏激他接洽律例、                    《基金合同》和本契约章程，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主狡计 的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清理交收，是否按照法 规章程和《基金合同》章程进行干系信息袒露和监督基金投资运作等行动。      基金经管东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的 圆善性和信得过性，在章程时候内复兴并改正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》                                  、《基金合同》、 本契约偏激他接洽章程的，应实时以书面现象申报基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到申报后应实时查对并以书面现象对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主申报的违章事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应答谢中国证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督答谢的，基金托管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即答谢中国证监会，同期申报基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、责罚、 分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的圆善和孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 经管东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时申报基金经管东说念主采选循序进行催收。由此给基金酿成损失 的，基金经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金的银行进款账户的开立和经管   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切 货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募评释书      （4）基金托管东说念主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。      （5）基金银行进款账户的经管应恰当《中华东说念主民共和国单据法》                                  、《东说念主民币银行账户结 算经管办法》、       《现款经管暂行条例实施细目》、                     《东说念主民币利率经管章程》、                                《支付结算办法》以 及银行业监督经管机构的其他章程。      （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。      基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。      （四）债券托管账户的开立和经管      （1）基金合同见效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限服务公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金经管东说念主负责苦求基金进入宇宙 银行间同行拆借市集进行来去，由基金经管东说念主在中国外汇来去中心开设同行拆借市集来去账 户。      （2）基金经管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，契约原来由基金 经管东说念主保存。      （五）其他账户的开立和经管      若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例 的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并经管。      （六）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的看护      什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用适度的本基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 金资产不承担看护服务。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （七）与基金财产接洽的紧要合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护，干系业务标准另有限制除外。除本契约另有章程外，基金经管东说念主在代基金签署与 基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份原来的原件，基金经管东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按 照国度接洽章程履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的率领宗旨》偏激他法律、律例的章程。用于基金信息袒露的基金 资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每 个服务日来去扫尾后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对各样基金份额净值 给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值时刻确定其公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻确定公允价值；在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的平正性。 均应被以为领受了恰当的估值方法。如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其 公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 章程估值。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准以及干系法 律律例的章程或者未能充分贯注基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时申报对方，以约定的 方法、标准和干系法律律例的章程进行估值，以贯注基金份额持有东说念主的利益。   基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本基金接洽的 司帐问题，本基金的司帐服务方是基金经管东说念主。如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的宗旨，基金经管东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给予公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净值狡计顺延非常而引起的损 失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计非常时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，由基金经管东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金经管东说念主和基金托管东说念主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 应根据执行情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条件进行补偿。   （1）如领受本契约第八章“基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核”中估值方法 的第 1－6 进行处理时，若基金经管东说念主净值狡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行 向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比 例各自承担相应的服务；   （2）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行狡计 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值的情形，以基金经管东说念主 的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金资产净 值狡计顺延非常而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿服务；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的错误不当作 基金份额净值非常处理。   由于来去所及登记结算公司发送的数据非常，接洽司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、恰当、合理的循序进行稽查，可是未能发 现该非常的，由此酿成的基金资产估值非常，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错辞退补偿服务。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的循序摒除或缩小由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律律例或证监会有新的章程，则按新的章程履行；若是行业 有通行作念法，在不叛逆法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独随即树立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务贪图的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   （六）基金按时答谢的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。按时答谢文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成；更新的招募评释书在本基金合同见效后每 6 个月公 告一次，于截止日后的 45 日内公告。中期答谢在基金司帐年度前 6 个月扫尾后的两个月内 公告；年度答谢在司帐年度扫尾后三个月内公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将接洽报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面申报基金经管东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个服务 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在更新招募评释书完成当日， 将接洽答谢提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金经管东说念主。基金经管东说念主在中期答谢完成当日，将接洽答谢提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度答谢完成当日， 将接洽答谢提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 经管东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。若是基金经管东说念主与基金 托管东说念主不行于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度答谢、中期答谢或年度答谢复核完毕后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对干系文献审核稽查。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金经管东说念主可托福基金登记机构登记和看护基金份额持有东说念主名册，保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个来去日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记 机构负责编制和看护，并对基金份额持有东说念主名册的信得过性、圆善性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》休止日后 10 个服务日内向基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个来去日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商议一致后， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版现象妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额 持有东说念主名册，应按接洽律例章程各自承担相应的服务。   七、争议治理方式   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通过友好协商 或者长入治理。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入治理或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对干系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、资料、 尽责地履行《基金合同》和本契约章程的义务，贯注基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统率。   八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何破裂。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的休止   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主结束、照章被铲除、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主承袭基金财产；   （3）基金经管东说念主结束、照章被铲除、歇业，被照章取消基金经管阅历或因其他事由造 成其他基金经管东说念主承袭基金经管权。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   （4）发生《基金法》            、《销售办法》                  、《运作办法》或其他法律律例章程的休止事项。   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理组   在基金财产清理组承袭基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本契约的章程连接履行保护基金资产安全的职责。 证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组可 以聘用必要的服务主说念主员。 分拨。基金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理标准    《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金； 宗旨书；   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募评释书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金经管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务容貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务讨论、基金账户查询、来去情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）轮廓对账服务    大成基金为持有东说念主提供轮廓对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东说念主迎接持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务循序（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及来去情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来去服务    本基金经管东说念主已灵通个东说念主投资者网上来去业务。个东说念主投资者通过基金经管东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、挽救、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、来去密码修改、来去情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时候以另行公告为准。    （五）按时定额投资计划    基金经管东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上来去系统的按时定额投资服务现在仅对个东说念主投资者灵通）。通过按时定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见接洽公告 或讨论客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东说念主或销售机构的柜台、投资阐明中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募评释书                   二十三、其他应袒露的事项   （一）本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等经管东说念主员莫得受到任 那里罚。   （三）2024 年 1 月 11 日至 2024 年 7 月 10 日袒露的公告： 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金家具贵寓纲领更新》、                                    《大成惠祥纯 债债券型投资基金更新招募评释书》。 新》、   《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金家具贵寓纲领更新》、                                   《大成惠祥纯债 债券型投资基金更新招募评释书》。 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金家具贵寓纲领更新》。   （四）招募评释书或夙昔的更新的招募评释书与本次更新的招募评释书内容若有不一致 之处，以本次更新的招募评释书为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募评释书          二十四、招募评释书的存放及查阅方式   （一）招募评释书的存放地点   本招募评释书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公现象， 并刊登在基金经管东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募评释书的查阅方式   投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的 复印件，但应以本基金招募评释书的原来为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募评释书                   二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公现象和营业现象，在 办公时候内可供免费查阅。    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》；    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金托管契约》；    《大成基金经管有限公司绽放式基金注册登记业务王法》； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                  招募评释书                         大成基金经管有限公司

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